- 相關推薦
中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則
中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則有哪些呢?下面是全文：
中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則
(2005年9月21日發(fā)布)
第一章 總 則
第一條 為提高中國證券分析師的職業(yè)道德水準，規(guī)范證券分析師的執(zhí)業(yè)行為，樹立證券分析師的良好職業(yè)形象和行業(yè)聲譽，提高證券分析專業(yè)服務水平，根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關規(guī)定與《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，特制定本守則。
第二條 證券分析師職業(yè)道德守則是證券分析師在其執(zhí)業(yè)及相關活動中應當遵守的行為規(guī)范和道德規(guī)范，是對證券分析師的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、業(yè)務素養(yǎng)及職業(yè)責任等方面的基本規(guī)定和要求。
第三條 本守則所稱證券分析師是指取得中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、并在中國證監(jiān)會批準的證券投資咨詢機構(以下稱執(zhí)業(yè)機構)從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，取得證券投資咨詢從業(yè)資格及協(xié)助執(zhí)業(yè)人員執(zhí)行業(yè)務的人員參照本守則執(zhí)行。
第二章 基本原則
第四條 證券分析師應自覺遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管機構、行業(yè)自律組織的各項規(guī)章制度，接受證券監(jiān)管機構和自律組織的監(jiān)督和管理。證券分析師不得從事法律、法規(guī)、規(guī)章制度禁止從事的活動或?qū)ψC券分析師形象有不良影響的活動。
第五條 證券分析師在執(zhí)行業(yè)務過程中必須恪守獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平的原則，提供專業(yè)服務，不斷提高證券分析師的整體社會形象和地位。
第六條 證券分析師應恪守獨立誠信原則，是指證券分析師應當誠實守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽;在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場。
第七條 證券分析師應恪守謹慎客觀原則，是指證券分析師應當依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。證券分析師不得斷章取義，不得篡改有關信息資料。
第八條 證券分析師應恪守勤勉盡職原則，是指證券分析師應當本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實履行應盡的職業(yè)責任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。
第九條 證券分析師應恪守公正公平原則，是指證券分析師提出建議和結論不得違背社會公眾利益。證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。
第三章 職業(yè)責任
第十條 證券分析師應當珍視其職業(yè)稱號和職業(yè)名譽，不得做出有損于證券分析師職業(yè)形象的行為。
第十一條 證券分析師應當敬業(yè)勤業(yè)，努力鉆研業(yè)務，掌握執(zhí)業(yè)所應具備的相關知識和服務技能，并充分運用自己的專業(yè)知識和技能，竭誠完成客戶委托事項，不斷提高執(zhí)業(yè)水平，維護客戶與社會公眾的利益。
第十二條 證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)或證券分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應予以拒絕，且如實告知客戶或投資者并提出改正建議。
第十三條 證券分析師對機構客戶和個人客戶服務時，應當遵守公正公平原則。但證券分析師可以依據(jù)客戶具體的財務狀況、投資經(jīng)驗和投資目的提出適合不同客戶需要的特定建議。
第十四條 證券分析師應當在投資分析、預測或建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容作出明確提示。
第十五條 證券分析師應當將投資分析、預測或建議中所使用和依據(jù)的原始信息資料或工作底稿妥善保存以備查證。
第十六條 證券分析師應積極參與投資者教育活動。
第十七條 提倡證券分析師加強同行之間的合作和交流，在不違背保密義務和知識產(chǎn)權保護的前提下提供研究資料和研究成果與同行共享。
第四章 執(zhí)業(yè)紀律
第十八條 證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)。
第十九條 證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應當接受所在執(zhí)業(yè)機構的管理。在執(zhí)業(yè)過程中應充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構的合法利益。
第二十條 證券分析師應當主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風險作不恰當?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。
第二十一條 證券分析師應當對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密履行保密義務，不得依據(jù)未公開信息撰寫分析報告，不得泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶或其他投資者買賣證券。
第二十二條 證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到客戶利益與自身利益存在沖突，或客戶利益與所在執(zhí)業(yè)機構利益存在沖突，或自身利益與所在執(zhí)業(yè)機構利益存在沖突時，應當主動向所在執(zhí)業(yè)機構與客戶申明，必要時證券分析師或證券分析師所在執(zhí)業(yè)機構須進行執(zhí)業(yè)回避。
第二十三條 證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受有利害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。
第二十四條 證券分析師應當相互尊重、團結協(xié)作，共同維護和增進行業(yè)聲譽。證券分析師不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、詆毀、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行爭攬業(yè)務。
第二十五條 證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關系的其他業(yè)務或職務。證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執(zhí)業(yè)。
第二十六條 證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務。證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構不得進行含有歧義和誤導內(nèi)容的宣傳，或可能會使公眾對證券分析師產(chǎn)生不合理期望的宣傳。
第二十七條 證券分析師不得以客戶利益為由做出有損社會公眾利益的行為。
第二十八條 證券分析師應充分尊重他人的知識產(chǎn)權，嚴正維護自身知識產(chǎn)權。在研究和出版活動中不得有抄襲他人著作、論文或研究成果的行為。
第二十九條 證券分析師在研究過程中應盡可能熟悉與了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究報告中引用他人研究成果時，應當注明出處。
第五章 附 則
第三十條 證券分析師違反本守則的，由中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重給予書面批評、通報批評、公開譴責，直至移交中國證監(jiān)會給予行政處罰。
第三十一條 本守則由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋。
第三十二條 本守則自發(fā)布之日起施行。原有2000年頒布的《中國證券分析師職業(yè)道德守則》同時廢止。
為進一步強化證券分析師的自律意識，引導證券分析師規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，中國證券業(yè)協(xié)會日前對2000年7月發(fā)布的《中國證券分析師職業(yè)道德守則》進行了修訂，并更名為《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》(以下簡稱《道德守則》)，原《中國證券分析師職業(yè)道德守則》(2000年)同時廢止。
【中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則】相關文章：
中國證券業(yè)協(xié)會倡議書09-16
2017年中國證券業(yè)協(xié)會招聘啟事09-19
關于證券業(yè)協(xié)會章程05-24
職業(yè)道德守則08-12
中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定05-11
企業(yè)協(xié)會年會策劃方案12-15
就業(yè)協(xié)會申請書01-31
建筑業(yè)協(xié)會工作總結年建筑業(yè)協(xié)會的工作總結05-18
投資分析師-英文簡歷04-02