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委托開(kāi)發(fā)合同中委托人的主要義務(wù)
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委托開(kāi)發(fā)合同中委托人的主要義務(wù)有：
1、按照合同約定支付研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)和報(bào)酬;
2、按照合同約定提供技術(shù)資料、原始數(shù)據(jù)，完成協(xié)作事項(xiàng);
3、接受研究開(kāi)發(fā)成果。
關(guān)于委托開(kāi)發(fā)合同中技術(shù)成果權(quán)利歸屬的爭(zhēng)議處理與防范
以科技創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展已經(jīng)成為21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流模式，無(wú)論是企業(yè)還是科研機(jī)構(gòu)，要在激烈的全球化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)或保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)于新技術(shù)、新工藝、新方案的突破始終保持行業(yè)內(nèi)領(lǐng)軍地位的重要的制勝法寶之一，即通常所說(shuō)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。作為技術(shù)成果產(chǎn)生的最初環(huán)節(jié)，首先體現(xiàn)在技術(shù)開(kāi)發(fā)上。對(duì)于技術(shù)開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)，以單一的主體進(jìn)行的自主性開(kāi)發(fā)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足社會(huì)發(fā)展的需要，同時(shí)由于整合社會(huì)資源的效率低下，很難與擁有雄厚的資本力量支持下的研發(fā)團(tuán)隊(duì)相競(jìng)爭(zhēng)，由于技術(shù)本身所具有的經(jīng)濟(jì)價(jià)值在于它的新穎性，一旦某種新技術(shù)被公開(kāi)，則正在進(jìn)行的研究工作就變得沒(méi)有意義，當(dāng)然以往的研究成果對(duì)于后續(xù)研發(fā)和技術(shù)升級(jí)可能會(huì)存在一定的價(jià)值，但畢竟屬于以后的問(wèn)題了。而對(duì)于企業(yè)參與技術(shù)成果的研發(fā)，在法律上形態(tài)上集中表現(xiàn)在技術(shù)開(kāi)發(fā)合同。
根據(jù)我國(guó)合同法的規(guī)定，所謂技術(shù)開(kāi)發(fā)合同是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開(kāi)發(fā)所訂立的合同。這里的“新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)”是指當(dāng)事人在訂立技術(shù)合同時(shí)尚未掌握的產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等技術(shù)方案，但在技術(shù)上沒(méi)有創(chuàng)新的現(xiàn)有產(chǎn)品的改型、工藝變更、材料配方調(diào)整以及技術(shù)成果的驗(yàn)證、測(cè)試和使用除外。由此可見(jiàn)，技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的標(biāo)的是以“新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或新材料及其系統(tǒng)”為標(biāo)志的技術(shù)成果。也就是說(shuō)技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的合同目的集中于合同項(xiàng)下所約定的擬開(kāi)發(fā)和最終取得的該項(xiàng)技術(shù)成果。那么隨之而來(lái)的就是技術(shù)成果產(chǎn)生后的權(quán)利歸屬就成為至關(guān)重要的法律問(wèn)題。
一、委托開(kāi)發(fā)合同中技術(shù)成果歸屬的理論學(xué)說(shuō)
根據(jù)技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的當(dāng)事人所在技術(shù)開(kāi)發(fā)中合同地位的不同，技術(shù)開(kāi)發(fā)合同又分為委托開(kāi)發(fā)合同和合作開(kāi)發(fā)合同。兩種不同合同關(guān)系項(xiàng)下所產(chǎn)生的技術(shù)成果的權(quán)利歸屬的確認(rèn)，存在明顯的不同確認(rèn)原則。由于合作開(kāi)發(fā)合同更多地體現(xiàn)為共同參與、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利益，因此合同項(xiàng)下的技術(shù)成果以雙方共同共有為原則，通常沒(méi)有什么爭(zhēng)議。爭(zhēng)議主要發(fā)生在委托開(kāi)發(fā)合同上。 關(guān)于技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的技術(shù)成果的權(quán)利歸屬有三種不同的爭(zhēng)議：
第一種觀點(diǎn)，以“誰(shuí)投資、誰(shuí)所有”作為確立原則。該原則顯然有利于委托方。
第二種觀點(diǎn)，以“誰(shuí)研發(fā)，誰(shuí)所有”作為確立原則。該原則顯然有利于研究開(kāi)發(fā)方。
第三種觀點(diǎn)，合同當(dāng)事人自由協(xié)商，以當(dāng)事人意思自治為確立原則。
二、目前關(guān)于委托開(kāi)發(fā)合同的技術(shù)成果歸屬的現(xiàn)行法律規(guī)定及處理原則
(一)現(xiàn)行有關(guān)委托開(kāi)發(fā)合同的技術(shù)成果歸屬規(guī)定
1、《民法通則》第88條第三款、第四款對(duì)于合同中有關(guān)專利、科技成果權(quán)益歸屬不明確的，作出規(guī)定。該條第三款規(guī)定，“合同對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)沒(méi)有約定的，完成發(fā)明創(chuàng)造的當(dāng)事人享有申請(qǐng)權(quán)”。該條第四款規(guī)定，“合同對(duì)科技成果的使用權(quán)沒(méi)有約定的，當(dāng)事人都有使用的權(quán)利”。上述規(guī)定的原則在《合同法》得到進(jìn)一步確認(rèn)。
2、《合同法》第339條第一款規(guī)定了發(fā)明專利申請(qǐng)權(quán)的法定原則，“委托開(kāi)發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于研究開(kāi)發(fā)人。研究開(kāi)發(fā)人取得專利權(quán)的，委托人可以免費(fèi)實(shí)施該專利。”
《合同法》第341條規(guī)定了技術(shù)秘密成果的權(quán)益分配，即“委托開(kāi)發(fā)合同或合作開(kāi)發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及利益的分配辦法，由當(dāng)事人約定。沒(méi)有約定或約定不明確，依照本法第61條的規(guī)定仍不能確定的，當(dāng)事人均有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，但委托開(kāi)發(fā)的研究開(kāi)發(fā)人不得在向委托人交付研究成果之前，將研究開(kāi)發(fā)成果轉(zhuǎn)讓給第三人。”
3、最高法院《關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》針對(duì)上述《合同法》關(guān)于技術(shù)秘密成果的使用和轉(zhuǎn)讓權(quán)的行使邊界作出進(jìn)一步明確和限定，該司法解釋第20條規(guī)定，“合同法第三百四十一條所稱‘當(dāng)事人均有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利’，包括當(dāng)事人均有不經(jīng)對(duì)方同意而自己使用或者以普通使用許可的方式許可他人使用技術(shù)秘密，并獨(dú)占由此所獲利益的權(quán)利。當(dāng)事人一方將技術(shù)秘密成果的轉(zhuǎn)讓權(quán)讓與他人，或者以獨(dú)占或者排他使用許可的方式許可他人使用技術(shù)秘密，未經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意或者追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該讓與或者許可行為無(wú)效。”
4、為彌補(bǔ)委托人在沒(méi)有約定的情況下沒(méi)有專利申請(qǐng)權(quán)的權(quán)益失衡，《合同法》第339條賦予了委托人的一定權(quán)利，即“研究開(kāi)發(fā)人取得專利權(quán)的，委托人可以免費(fèi)實(shí)施該專利。”以及“研究開(kāi)發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。”
(二)關(guān)于上述相關(guān)規(guī)定所體現(xiàn)的法律處理此類爭(zhēng)議的宗旨和原則
根據(jù)上述規(guī)定，可見(jiàn)我國(guó)在司法實(shí)踐中對(duì)于委托開(kāi)發(fā)合同的技術(shù)成果權(quán)屬爭(zhēng)議采取的原則是：總體上尊重當(dāng)事人的意思自治，以當(dāng)事人約定為主，同時(shí)在沒(méi)有約定的情況下，根據(jù)技術(shù)成果的不同種類作出不同的法定處理原則。即將技術(shù)成果劃分為發(fā)明創(chuàng)造類和技術(shù)秘密成果兩種情形區(qū)別對(duì)待。對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造類技術(shù)成果，專利申請(qǐng)權(quán)歸屬于研究開(kāi)發(fā)人。根據(jù)《專利法》第2條規(guī)定，“本法所稱的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。”因此歸屬于研究開(kāi)發(fā)人的專利申請(qǐng)權(quán)，涵蓋了發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的范圍。一旦相關(guān)專利申請(qǐng)獲得通過(guò)，則研究開(kāi)發(fā)人享有專利權(quán);對(duì)于技術(shù)秘密成果，從《合同法》和最高人民法院的司法解釋上分析，則帶有“由委托人和研究開(kāi)發(fā)人共同享有”的特征。
三、目前規(guī)定難以充分滿足合同當(dāng)事方的權(quán)益需求
盡管上述規(guī)定對(duì)當(dāng)事人在沒(méi)有約定權(quán)屬的情況下確立了一定的處理原則，但是上述規(guī)定在實(shí)務(wù)操作中很難充分滿足合同各方，特別是委托方的權(quán)益需求，其中主要體現(xiàn)在以下方面：
1、技術(shù)成果包括申請(qǐng)專利的技術(shù)成果和不申請(qǐng)專利的技術(shù)秘密成果。關(guān)于技術(shù)秘密成果的權(quán)益分配，僅是原則性，在操作中難以保障技術(shù)秘密成果各方的權(quán)益。由于技術(shù)秘密成果一旦被公開(kāi)和泄露，將導(dǎo)致不可挽回經(jīng)濟(jì)損失。上述規(guī)定既沒(méi)有明確規(guī)定委托方和研究開(kāi)發(fā)方共同共有，也沒(méi)有限制其中一方授權(quán)他人許可實(shí)施。筆者認(rèn)為，當(dāng)事人在沒(méi)有明確約定技術(shù)成果歸屬的情況下，一旦選擇對(duì)技術(shù)成果不申請(qǐng)專利，則將面臨巨大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。盡管在普通授權(quán)許可時(shí)可以進(jìn)行保密約定和違約責(zé)任，但其終究屬于事后的法律救濟(jì)措施依據(jù)，很難有效地作到對(duì)經(jīng)濟(jì)損失的事前防控。
2、關(guān)于委托人對(duì)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先受讓問(wèn)題，《合同法》規(guī)定了“研究開(kāi)發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。”該項(xiàng)規(guī)定僅是針對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)，并不包括申請(qǐng)人在獲得專利后對(duì)專利的轉(zhuǎn)讓，也就是說(shuō)，根據(jù)上述規(guī)定，委托人僅可針對(duì)專利的申請(qǐng)權(quán)享有優(yōu)先受讓權(quán)，而不具有專利轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先受讓，在研究開(kāi)發(fā)人獲得專利并轉(zhuǎn)讓專利時(shí)，委托人除擁有免費(fèi)實(shí)施專利外，與其他受讓人相比沒(méi)有受讓優(yōu)勢(shì)。
3、關(guān)于“同等條件下受讓專利申請(qǐng)權(quán)”的操作，面臨諸多的法律技術(shù)問(wèn)題。該類問(wèn)題主要表現(xiàn)在如何理解同等條件的標(biāo)準(zhǔn)、以及如何體現(xiàn)同等條件的程序的公正性等，關(guān)于該項(xiàng)實(shí)務(wù)操作的難點(diǎn)在類似相關(guān)法律實(shí)務(wù)操作中普遍存在，如有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、房屋租賃人的優(yōu)先受讓等等。此類問(wèn)題在其他領(lǐng)域爭(zhēng)議已較為突出，而在技術(shù)合同中，由于技術(shù)本身所具有復(fù)雜性和無(wú)形資產(chǎn)的特性，則恐更難以保證其優(yōu)先受讓人能夠享受到真正的優(yōu)先權(quán)。此外，其他受讓人由于沒(méi)有對(duì)該項(xiàng)開(kāi)發(fā)投資資金、物力等，通常其更愿意開(kāi)出優(yōu)于委托人的條件，其相比于委托人更具有獲得專利申請(qǐng)權(quán)和受讓專利權(quán)的優(yōu)勢(shì)。
四、有關(guān)在簽訂委托開(kāi)發(fā)合同中防范技術(shù)成果權(quán)屬及相關(guān)權(quán)益紛爭(zhēng)的建議
鑒于本文的上述分析，筆者認(rèn)為對(duì)于防范技術(shù)成果權(quán)屬紛爭(zhēng)和權(quán)益保護(hù)的最為現(xiàn)實(shí)有效的途徑就在于委托開(kāi)發(fā)合同的當(dāng)事人在簽定合同中通過(guò)詳實(shí)的條款約定對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和控制。當(dāng)事人在委托開(kāi)發(fā)合同中應(yīng)重視對(duì)“技術(shù)成果權(quán)屬歸屬”的明確約定，具體建議如下：
(一)委托人應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注“專利申請(qǐng)權(quán)”的約定。如果委托人忽略該項(xiàng)約定，則基本上失去了未來(lái)通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議加以補(bǔ)救的可能。(盡管理論上講，任何疏忽均可以通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議的方式加以調(diào)整，但在合同簽定后，由于存在法定的裁決規(guī)則，如沒(méi)有在文字上加以明確，對(duì)于實(shí)力相當(dāng)?shù)恼勁兄黧w而言，再次確認(rèn)獲得專利申請(qǐng)權(quán)難度很大。
由于法定的原則已經(jīng)非常明確，作為投資方的委托人應(yīng)當(dāng)力爭(zhēng)在談判中獲得專利申請(qǐng)權(quán)，當(dāng)然這一切并非單方意愿可以實(shí)現(xiàn)，取決于實(shí)力的博弈。由于從經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)上，產(chǎn)、學(xué)、研機(jī)構(gòu)的融合和資本的相互滲透，對(duì)于擁有關(guān)聯(lián)性的企業(yè)與研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)之間而言，在戰(zhàn)略籌劃上，可以考慮將專利申請(qǐng)權(quán)控制在母公司。
(二)科技部關(guān)于《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》的范本中第15條第1款涉及申請(qǐng)專利的方式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定，給出了“專利權(quán)取得后的使用和有關(guān)利益分配方式”約定的提示，建議委托方在沒(méi)有獲得專利申請(qǐng)權(quán)的情況下，可考慮約定在受托方轉(zhuǎn)讓專利權(quán)時(shí)，其享有優(yōu)先受讓的權(quán)利，并應(yīng)對(duì)相關(guān)優(yōu)先受讓的條件標(biāo)準(zhǔn)，與其他潛在受讓人相比擁有哪些優(yōu)先性條件和地位等加以明確約定。
倘使委托方在合約談判中，既沒(méi)有獲得專利申請(qǐng)權(quán)，也沒(méi)有獲得相關(guān)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)的優(yōu)先權(quán)的情況下，建議委托方仍應(yīng)堅(jiān)持在合約中對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)的同等條件的優(yōu)先受讓的法定權(quán)利，予以細(xì)化約定，如明確約定研究開(kāi)發(fā)方轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)應(yīng)當(dāng)履行的程序，包括通知的時(shí)間、納入同等條件的考慮因素的標(biāo)準(zhǔn)等等，以此盡量使委托方權(quán)益在現(xiàn)行法律保護(hù)框架中得到切實(shí)保障。
(三)關(guān)于按技術(shù)秘密方式處理的技術(shù)成果，建議應(yīng)當(dāng)明確各方的權(quán)利與義務(wù)，其中對(duì)于技術(shù)秘密的使用權(quán)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確自己使用和許可他人使用的權(quán)限和條件。同時(shí)建議盡量不采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有方式。如不得不選擇共有，則應(yīng)對(duì)雙方轉(zhuǎn)讓的和許可他人的條件和要求進(jìn)行明確約定，以免因約定不明確，導(dǎo)致在爭(zhēng)議處理上適用相關(guān)司法解釋中“允許他人普通使用許可的”的處理方式中。
值得注意的是，在充分保護(hù)合同當(dāng)事人自身權(quán)益的同時(shí)，亦不能忽視我國(guó)《合同法》第323條和329條規(guī)定，即“訂立技術(shù)合同，應(yīng)當(dāng)有利于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，加速科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣”以及“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無(wú)效”的規(guī)定，以免陷入無(wú)效約定的泥沼之中。
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