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有關(guān)投資者期望的全球調(diào)查報(bào)告
搜集全球散戶及機(jī)構(gòu)投資者就信任度的看法，投資者期望全球調(diào)查報(bào)告。下文是yjbys小編搜集整理的關(guān)于調(diào)查報(bào)告相關(guān)資料，希望對(duì)大家有所幫助!
2016年3月30日，由全球投資專業(yè)人士組成的CFA協(xié)會(huì)發(fā)布有關(guān)投資者期望的全球調(diào)查報(bào)告。這是繼2013年后，對(duì)投資者進(jìn)行的第二次調(diào)查，旨在搜集全球散戶及機(jī)構(gòu)投資者就信任度的看法。該調(diào)查由市場(chǎng)調(diào)查機(jī)構(gòu)Edelman Berland負(fù)責(zé)，于2015年10月19日至11月11日期間透過(guò)為時(shí)15分鐘的網(wǎng)上問(wèn)卷方式進(jìn)行，抽樣調(diào)查合共3,312名25歲或以上，在美國(guó)、加拿大、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、澳洲、新加坡、中國(guó)及印度，持有價(jià)值最少100,000美元可投資資產(chǎn)的散戶投資者，以及502名在美國(guó)、加拿大、新加坡、澳洲及香港持有價(jià)值10,000,000美元資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)投資者。
CFA協(xié)會(huì)是由全球投資專業(yè)人士組成的會(huì)員組織，致力于為業(yè)界制訂專業(yè)知識(shí)和資格認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)。一直致力努力推動(dòng)全球金融行業(yè)增進(jìn)知識(shí)，塑造一個(gè)以投資者利益為先，金融市場(chǎng)以最佳狀態(tài)運(yùn)行，經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的投資環(huán)境。CFA協(xié)會(huì)今年的品牌主題是“凝聚專業(yè)，投資未來(lái)”，意即，CFA協(xié)會(huì)建立起的投資專業(yè)和道德標(biāo)準(zhǔn)將為中國(guó)金融行業(yè)及從業(yè)者的未來(lái)增值。
調(diào)查結(jié)果顯示，投資者期望獲得定期及清晰的收費(fèi)資訊，以及就利益沖突進(jìn)行坦誠(chéng)的溝通。投資者的期望與實(shí)際之間的最大差別主要涉及收費(fèi)及投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)。投資者希望收費(fèi)能與他們的利益掛鉤，同時(shí)能清晰披露及公平反映投資管理公司所帶來(lái)的價(jià)值。
本次調(diào)查中，中國(guó)是首次被列為調(diào)查對(duì)象。結(jié)果顯示，中國(guó)投資者對(duì)投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)最為看重，其次是服務(wù)公司的道德標(biāo)準(zhǔn)和所提供的個(gè)性化客戶服務(wù)。道德標(biāo)準(zhǔn)也是其他所調(diào)查的國(guó)家與地區(qū)中最為看重的因素之一。
CFA上海協(xié)會(huì)首席顧問(wèn)陳虎表示：“中國(guó)投資者有著自己的投資特性。比如相較于其他國(guó)家與地區(qū)而言，中國(guó)投資者對(duì)投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)最為看重，這就是對(duì)投資管理公司提出了更高的要求。因?yàn)橥顿Y者也同時(shí)強(qiáng)調(diào)，雖然有投資業(yè)績(jī)要求，但投資管理公司需要在道德表現(xiàn)、及時(shí)溝通、透明度等方面嚴(yán)格自我要求，這樣才能提升專業(yè)服務(wù)的門(mén)檻，創(chuàng)造良好的、值得信賴的金融體系。”
調(diào)查結(jié)果顯示，以中國(guó)和印度為代表的新興市場(chǎng)的散戶投資者對(duì)市場(chǎng)顯示出最高信心水平，投資者對(duì)市場(chǎng)的信心水平分別達(dá)到了89%和90%。
金融專業(yè)人士在收費(fèi)、透明度及投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)三方面均未能達(dá)標(biāo)。80%的散戶投資者認(rèn)為“全面披露收費(fèi)及其他成本”是采用投資管理公司的重要考慮因素;緊隨其后的是“可靠的資料保安措施”及“在收取所有收費(fèi)及成本前作清楚解釋”，此兩項(xiàng)因素甚至較“保障投資組合免受虧損”更為重要。
此外，72%的散戶投資者認(rèn)為“就利益沖突進(jìn)行坦誠(chéng)溝通”及“容易理解的投資報(bào)告”為重要因素。在中國(guó)，投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)是中國(guó)投資者最看重的，此外，中國(guó)投資者對(duì)投資公司的品牌非�？粗兀放频闹匾砸h(yuǎn)高于人才的重要性。在現(xiàn)今市場(chǎng)日益重視網(wǎng)絡(luò)安全的趨勢(shì)下，43%散戶投資者表示，若投資管理公司仍然忽視資料安全性，他們便會(huì)選擇放棄有關(guān)的公司。
陳xx總結(jié)道：“與發(fā)達(dá)國(guó)家成熟市場(chǎng)相比，中國(guó)金融市場(chǎng)仍然有巨大的發(fā)展空間，市場(chǎng)對(duì)金融專業(yè)人才的需求仍然很大。為了滿足投資者需求，同時(shí)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)可控，除了專業(yè)的金融知識(shí)，金融人才還需具備高水平的道德及職業(yè)操守，以增強(qiáng)投資者信心。CFA協(xié)會(huì)在此方面將以更積極的姿態(tài)，倡導(dǎo)投資市場(chǎng)恪守職業(yè)道德，努力推動(dòng)全球金融行業(yè)增進(jìn)知識(shí)，塑造一個(gè)以投資者利益為先，金融市場(chǎng)以最佳狀態(tài)運(yùn)行，經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的投資環(huán)境。”
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