風險投資盡責調(diào)查報告范文

　　擁有投資建議權(quán)的專業(yè)研究人員可以憑借自身的行業(yè)背景、調(diào)查分析、合理估值有效的規(guī)避個股風險。下面的是小編分享的與風險投資盡責調(diào)查報告范文有關(guān)的文章，歡迎繼續(xù)訪問應屆畢業(yè)生公文網(wǎng)!

　　風險投資盡責調(diào)查報告范文一：

　　一、團隊情況盡職調(diào)查

　　在vc投資中團隊是最重要的，vc需要了解了團隊成員的方方面面，包括團隊成員的經(jīng)歷、學歷、背景以及各位創(chuàng)始人的股份比例。

　　1、公司組織結(jié)構(gòu)圖;

　　2、董事會、管理團隊、技術(shù)團隊簡介;

　　3、管理/技術(shù)人員變動情況;

　　4、企業(yè)勞動力統(tǒng)計。

　　二、業(yè)務情況盡職調(diào)查

　　業(yè)務的盡職調(diào)查是個廣泛的主題，主要包括業(yè)務能否規(guī)�；�、能否持久、企業(yè)內(nèi)部治理，管理流程、業(yè)務量化的指標。

　　1、管理體制和內(nèi)部控制體系;

　　2、對管理層及關(guān)鍵人員的激勵機制;

　　3、是否與掌握關(guān)鍵技術(shù)及其它重要信息的人員簽訂競業(yè)禁止協(xié)議;

　　4、是否與相關(guān)員工簽訂公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保密合同;

　　5、員工報酬結(jié)構(gòu)。

　　三、市場情況盡職調(diào)查

　　創(chuàng)業(yè)者商業(yè)計劃書中的那些關(guān)于市場的分析和預測，僅僅是參考。vc會獨立地對市場進行盡職調(diào)查，vc的市場分析工作是由專業(yè)人士來做的，是中立的，通常也是保守的。

　　1、產(chǎn)品生命周期(成長期、穩(wěn)定期或是衰退期)及其發(fā)展趨勢;

　　2、目標產(chǎn)品市場規(guī)模與增長潛力分析(自然更換、系統(tǒng)升級、擴大應用等);

　　3、核心競爭力構(gòu)成(技術(shù)、品牌、市場份額、銷售網(wǎng)絡、信息技術(shù)平臺等);

　　4、企業(yè)的銷售利潤率和行業(yè)平均銷售利潤率;

　　5、主要客戶構(gòu)成及其在銷售額中的.比例。

　　四、技術(shù)情況盡職調(diào)查

　　1、核心技術(shù)名稱、所有權(quán)人、來源方式、其他說明;

　　2、公司參與制訂產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標準和質(zhì)量檢測標準情況;

　　3、公司已往的研究與開發(fā)成果，行業(yè)內(nèi)技術(shù)權(quán)威對企業(yè)的技術(shù)情況的評價;

　　4、公司在技術(shù)開發(fā)方面的資金投入明細;

　　5、計劃再投入的開發(fā)資金量及用途。

　　五、財務情況盡職調(diào)查

　　財務的盡職調(diào)查，可能要算是盡職調(diào)查中最重要的工作。它分為兩大塊:過去的財務數(shù)據(jù)和未來的財務預測。

　　1、企業(yè)財務報表(注冊資金驗資報告、往年經(jīng)審計年報，最近一期月報);

　　2、分產(chǎn)品/地區(qū)銷售、成本、利潤情況;

　　3、企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠說明和資質(zhì);

　　4、對造成財務報表發(fā)生重大變化影響因素的說明。

　　六、法務情況盡職調(diào)查

　　提供公司總部、子公司、控股公司、關(guān)聯(lián)公司的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、董事會決議、員工合約、知識產(chǎn)權(quán)保護條款、商標備案、訴訟記錄等等。

　　1、國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境;

　　2、影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策;

　　3、本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)合同;

　　4、本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;

　　5、企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況。

　　風險投資盡責調(diào)查報告范文二：

　　根據(jù)監(jiān)管當局的規(guī)定和信托業(yè)務的要求，經(jīng)多次協(xié)商和實地調(diào)研，我公司認可xx投資管理公司的投資理念和經(jīng)營能力，并選擇該公司作為我公司證券投資信托計劃的投資顧問。現(xiàn)將盡職調(diào)查情況報告如下：

　　一、xx投資管理公司基本情況介紹

　　自營交易：高盛文化蛻變的源頭

　　議事廳：QE3笑里藏刀

　　二十只資源股價值解析

　　10股成逆市吸金王(名單)

　　4板塊12股繪就雙節(jié)淘金圖

　　十大券商：大反彈將啟

　　淘金26只涉礦概念股

　　xx投資管理有限公司(以下簡稱“誠諾投資”)創(chuàng)立于2002年2月，注冊資本1000萬元人民幣，公司注冊地點為上海市閘北區(qū)河南北路369號210室。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為：陸永偉持有20%股權(quán)，金惠美持有40%股權(quán)，盛琴美持有40%股權(quán)。公司高級管理人員包括：董事長陸永偉先生，總經(jīng)理唐穎軍先生，投資總監(jiān)胡清友先生。該公司主要決策人陸永偉、唐穎軍、胡清友均有10年以上的證券投資經(jīng)驗。公司經(jīng)營范圍主要包括：投資管理、投資咨詢、信息咨詢等。該公司的投資模式以“價值投資”和“趨勢交易”相結(jié)合，同時參考公司獨創(chuàng)的牛馬通道指標軟件分析體系，從事證券及期貨投資。目前已經(jīng)在中國證券細分市場以及期貨市場上形成了投資戰(zhàn)略布局。

　　誠諾投資具有較強的投資管理實力和高素質(zhì)的投資團隊。該公司與國內(nèi)多家高等學校、研究機構(gòu)、政府機關(guān)以及投資機構(gòu)保持良好的聯(lián)系，并與基金公司、證券公司、銀行、信托公司等金融機構(gòu)有著密切的合作。

　　誠諾投資20xx年經(jīng)審計的年報顯示：截至20xx年末，該公司帳面資產(chǎn)總額102xx057.2元，負債17681元，所有者權(quán)益10189376.2元，銷售收入2022995.9元，凈利潤189376.2元，應收款項期末余額無股東欠款。

　　該公司組織結(jié)構(gòu)完善，目前形成了市場部、投資部、財務部、人力資源部以及獨立稽查部五個部門，實行經(jīng)理負責制。通過這種制衡機制能夠在保證決策效率的前提下最大限度的保障投資人的利益。

　　誠諾投資除了自身專業(yè)的研發(fā)人員外，還善于借助及依靠與各大證券公司、基金公司等投資機構(gòu)的研發(fā)力量，以及海外資訊的支持，保證資訊及時有效。同時誠諾投資還根據(jù)多年的投資經(jīng)驗和數(shù)據(jù)積累開發(fā)了牛馬通道指標軟件分析體系，為公司的投資業(yè)務開展和科學決策提供了有力的支持。

　　二、獨特的投資理念與投資模式

　　(一)投資理念與投資模式

　　在長期的投資活動中，誠諾投資形成了一套獨特的投資理念和投資模式。投資理念為：在全流通背景下，著力于績優(yōu)高成長藍籌股進行主動積極投資，其具體策略為以基本分析為基礎，采取定性與定量相結(jié)合的方法進行主動積極投資。投資模式以“價值投資”和“趨勢交易”相結(jié)合，同時參考公司獨創(chuàng)牛馬通道指標軟件分析體系，綜合考慮影響個股價值判斷的價值驅(qū)動因素、價值因素、營運價值因素、其他價值決定因素、自由現(xiàn)金流量等因素，從事證券及期貨投資。

　　1、價值投資

　　誠諾投資選擇的投資品種為業(yè)績優(yōu)良、成長性強的證券，不從事st類股票以及高投機性品種的交易。同時該公司主要成員具有多年期貨投資經(jīng)驗，從而能跳出股票市場的范疇，具有更高的國際視野。通過對國際原油、有色金屬、食品等大宗期貨價格的長期監(jiān)控，誠諾投資對于景氣行業(yè)具有領先一步的認識。

　　誠諾投資選擇投資品種具有以下特點：

　　(1)主業(yè)鮮明單一，行業(yè)利潤空間巨大

　　(2)投資小，產(chǎn)出大，利潤的產(chǎn)生不是靠投資拉動的，不介入強周期性行業(yè)(鋼鐵等)

　　(3)大品牌，小股本(獲取超額資本收益)

　　2、趨勢交易

　　趨勢交易主要指在投資決策的過程中，誠諾投資依據(jù)多年投資經(jīng)驗，合理考慮大盤走勢、個股技術(shù)形態(tài)來綜合決策。其中牛馬通道指標體系為公司獨創(chuàng)的證券投資指標體系，通過多重數(shù)據(jù)指標分析來展示個別股票技術(shù)形態(tài)，是公司投資決策的理性工具。

　　(二)具體投資理念

　　通過價值投資于趨勢交易相結(jié)合，誠諾投資形成的具體投資理念包括以下幾點：

　　1、投資于品質(zhì)保證為前提，估值背離的優(yōu)質(zhì)成長公司;

　　2、關(guān)注各大研發(fā)機構(gòu)推薦的優(yōu)質(zhì)上市公司，結(jié)合自身理念判斷投資價值，把握市場熱點;

　　3、介入到有資金密切關(guān)注，籌碼相對集中且已有基金或其他機構(gòu)介入未來會有機構(gòu)持續(xù)買入，上市公司;

　　4、確立趨勢特征，決定操作方向，明確市場熱點，符合主題概念;

　　5、篩選、甄別符合條件的龍頭公司;

　　6、長期投資、組合投資與集中投資相結(jié)合，最大限度的降低投資風險。

　　三、嚴謹?shù)耐顿Y決策流程

　　(一)投資決策流程

　　誠諾投資的投資決策流程分為三個步驟，即股票推薦、投資決策小組審議和投資經(jīng)理交易三步驟。

　　1、股票推薦

　　誠諾投資目前擁有數(shù)十位專業(yè)的研究人員，分行業(yè)對上市公司進行跟蹤調(diào)研。研究人員遵循價值投資的理念，依據(jù)行業(yè)特點并結(jié)合券商、基金公司等專業(yè)機構(gòu)的分析報告，通過具體分析甚至實地調(diào)研獨立做出判斷，進行合理估值，并最終形成投資報告，提交投資決策小組審議。

　　2、投資決策小組審議

　　投資決策小組對研究人員提交的投資報告進行甄別投票，并根據(jù)投資組合的資產(chǎn)配置要求，確定證券品種的買入或賣出價格區(qū)域及數(shù)量，制訂交易指令。

　　該小組委員由誠諾投資的董事長、總經(jīng)理、投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理、財務部經(jīng)理、稽核部經(jīng)理、輪值研究員、市場部經(jīng)理組成。委員多為經(jīng)驗豐富的投資專家組成，他們對市場有獨到的見解，能準確把握市場趨勢及投資熱點，從而在有效控制風險的前提下，獲取較好的收益。同時公司實施了研究員投票制度，即其他研究人員輪流參與對研究員提交的投資報告進行投票的制度，大大提高了投資報告的質(zhì)量。

　　3、投資經(jīng)理進行交易

　　投資經(jīng)理在交易指令約定的范圍內(nèi)，按照趨勢交易的理念并結(jié)合牛馬通道分析體系提供的多重數(shù)據(jù)指標，決定證券買賣的時點、數(shù)量、步驟。如果證券品種符合止損條件，投資經(jīng)理將依據(jù)決策約定進行止損操作。

　　(二)投資決策體系中的風險控制

　　誠諾投資的投資決策體系通過投資建議權(quán)與決策權(quán)以及執(zhí)行權(quán)的分離，有效的規(guī)避了投資風險，提高了運營管理的效率，確保了投資收益。

　　擁有投資建議權(quán)的專業(yè)研究人員，憑借自身的行業(yè)背景、調(diào)查分析、合理估值有效的規(guī)避了個股風險;擁有決策權(quán)的投資決策小組以其豐富投資經(jīng)驗和準確把握市場發(fā)展趨勢判斷能力防范了系統(tǒng)風險;擁有執(zhí)行權(quán)的投資經(jīng)理按照趨勢交易理念和牛馬通道分析體系的數(shù)據(jù)支持控制了交易風險。

　　四、明確的交易原則

　　在實際的投資決策過程中誠諾投資也形成明確的交易原則，包括選股原則、入選股票池原則、買入原則、增倉原則、倒倉原則、賣出原則、止損原則以及空倉原則八大原則。同時在決策過中運用了輪值研究員參與投票制度，并結(jié)合了稽核部的獨立監(jiān)管職能，保證了交易過程的安全、有效。

　　(一)選股原則

　　1、市場熱點(比如奧運、重組、并購、持股、高配送股、回購等熱點題材)

　　2、高成長性(業(yè)績高增長、市場份額高增長、新產(chǎn)品及新市場拓展)

　　3、指數(shù)權(quán)重

　　4、市值低估 (行業(yè)同比低市盈率)

　　5、行業(yè)龍頭(具有行業(yè)壟斷優(yōu)勢等)

　　(二)入選股票池原則

　　1、按選股原則選出的股票

　　2、研發(fā)報告中三家以上證券公司或研究人員推薦的股票

　　3、公司投資決策小組三分之二以上成員通過

　　(三)買入原則

　　1、股票池的股票

　　2、股票當前市值與合理估值還有較大增長空間

　　3、經(jīng)牛馬通道軟件分析，明確顯示買入信號

　　(四)增倉原則

　　1、行情利多

　　2、利好消息傳出

　　(五)倒倉原則

　　1、回報率至少在5%以上時，可根據(jù)及時行情進行換股

　　2、在股票池選定的股票范圍內(nèi)

　　(六)賣出原則(止贏原則)

　　回報率在10%以上，牛馬通道軟件明確顯示賣出信號

　　(七)止損原則

　　1、損失5%以上時，行情依然看好時，經(jīng)集體表決通過進行補倉以攤薄成本

　　2、損失5%以上時，行情看跌時，經(jīng)集體表決通過清倉以減少更大損失

　　(八)空倉原則

　　1、行情看跌

　　2、大盤震蕩難以預測

　　3、政策面看空

　　4、經(jīng)集體表決通過

　　五、公司業(yè)績回顧

　　2006年誠諾投資根據(jù)公司的投資理念、以及牛馬通道軟件的操作，主要投資于銀行、地產(chǎn)、有色金屬、交通運輸、煤炭、石化等行業(yè)。在20xx年上半年公司成功投資了包括中國平安(601318,股)(601318)，吉恩鎳業(yè)(600432,股)(600432)，遼寧成大(60xx39,股)(60xx39)，貴州茅臺(600519,股)(600519)，廣濟藥業(yè)(000952,股)(000952)等品種，取得的巨大成功，具體見表5.1。

　　在20xx年下半年，公司果斷對投資品種進行了調(diào)整，規(guī)避了過高行業(yè)里面出現(xiàn)的重大風險，通過轉(zhuǎn)入當時未炒作的農(nóng)業(yè)股以及創(chuàng)業(yè)板類股票，公司取得了較高的收益，具體投資情況見表5.2所示。

　　案例分析

　　(一)中國平安

　　誠諾投資于20xx年3月27日買入中國平安，買入價格為45.4-46元，買入原因：

　　1、績優(yōu)股、保險行業(yè)龍頭，符合誠諾投資選股理念，同時屬于次新股范疇，上市至今股價沒有增長;

　　2、屬于金融稀缺資源板塊，擁有全資平安銀行、平安證券，隨著證券市場的活躍，券商概念將會有較大的業(yè)績以及發(fā)展空間。

　　3、持有大量上市公司法人股，隨著新會計準則的實施，其賬面盈利將有巨額增長。

　　4、持續(xù)近一年牛市已經(jīng)導致其擁有的基金面值出現(xiàn)3倍以上增長。

　　5、保費收入持續(xù)增長，公司基本面持續(xù)向好;

　　6、綜合以上因素考慮預計20xx年每股收益將達到3塊。

　　(二)吉恩鎳業(yè)

　　誠諾投資于20xx年3月27日買入吉恩鎳業(yè)，買入價格為45.4-46元，買入原因：

　　1、績優(yōu)股、有色金屬行業(yè)龍頭，符合誠諾投資選股理念。

　　2、屬于稀有金屬鎳資源板塊，國際鎳期貨價格暴漲。

　　3、業(yè)績優(yōu)良，股價低估。

　　(三)遼寧成大

　　誠諾投資于20xx年3月27日買入遼寧成大，買入價格為45.4-46元，買入原因：

　　1、績優(yōu)股、廣發(fā)證券第一大股東，符合誠諾投資選股理念;

　　2、新會計準則受益板塊;

　　3、業(yè)績優(yōu)良;

　　4、牛馬通道指標多頭排列。

　　(四)貴州茅臺

　　誠諾投資于20xx年3月27日買入貴州茅臺，買入價格為45.4-46元，買入原因：

　　1、績優(yōu)股、白酒行業(yè)龍頭，符合誠諾投資選股理念;

　　2、董事長因為犯罪被抓獲，導致其股價暴跌，價值出現(xiàn)低估;

　　3、業(yè)績優(yōu)良，管理層問題不影響該公司業(yè)績的增長。

　　(五)廣濟藥業(yè)

　　誠諾投資于20xx年3月27日買入廣濟藥業(yè)，買入價格為45.4-46元，買入原因：

　　1、績優(yōu)股、藥類制品行業(yè)龍頭，符合誠諾投資選股理念;

　　2、行業(yè)集中度高，產(chǎn)品需求大，國際價格超出國內(nèi)價格一倍以上;

　　3、鑒于其主要產(chǎn)品核黃素國際供需嚴重失衡，根據(jù)析其主要產(chǎn)品國際價格處于上漲過程中;

　　4、根據(jù)現(xiàn)有核黃素國際價格水平，結(jié)合該公司產(chǎn)品產(chǎn)量以及歷年成本費用，測算出該股20xx年每股收益在1塊以上，按30倍市盈率，該股股價應該在30元以上。

　　通過誠諾投資的收益業(yè)績充分體現(xiàn)了該公司獨到的投資理念，嚴謹?shù)耐顿Y決策流程和明確的交易原則。表明該公司具有較強的`證券投資管理能力。

　　六、嚴格有效的風險控制體系

　　誠諾投資多年從事證券投資業(yè)務，十分注重投資風險的管理。公司在優(yōu)化投資決策流程的基礎上形成了嚴格有效風險控制體系。

　　(一)市場風險的控制

　　誠諾投資密切跟蹤證券市場走勢和資金市場狀況，根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢、市場情況及時調(diào)整投資比重，嚴格控制市場風險。

　　作為具備專業(yè)投資能力及豐富投資經(jīng)驗專業(yè)投資管理公司，公司充分具備對市場風險認知和承受能力，并形成了嚴謹?shù)耐顿Y決策流程和明確的交易原則。誠諾投資目前僅投資于國內(nèi)A股股票、開放式基金、封閉式基金等。單只股票投資比例按成本計算不超過投資組合凈值的20%。不得投資于ST類股票。投資證券品種必須符合國家相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，使投資組合得到了有效的配置。

　　通過上述措施誠諾投資可有效的化解證券市場的系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險。

　　(二)信用風險的控制

　　誠諾投資嚴格按照《證券法》等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管當局的要求，規(guī)范開展的證券投資業(yè)務，無重大違法塊規(guī)記錄，公司主要成員無不良從業(yè)記錄。

　　該公司合作的證券公司均為規(guī)范類或創(chuàng)新類券商，多年來該公司與證券公司合作記錄良好合作記錄。與其合作的商業(yè)銀行、信托公司均符合監(jiān)管當局的要求。

　　(三)流動性風險的控制

　　誠諾投資遵循自身的投資理念，嚴格執(zhí)行投資決策流程和交易原則，選擇流動性強趨勢明確的證券品種，限定單只證券的投資比例，建立合理的資產(chǎn)配置，從而有效防范了流動性風險的發(fā)生。同時在投資操作中增加對市場的研究，發(fā)揮專業(yè)經(jīng)驗，設立有效的止損模式，快速有效完成止損操作。

　　(四)操作風險的控制

　　公司制訂了嚴密的操作流程和管理制度以有效地降低投資的操作風險。并限制投資經(jīng)理的投資范圍，嚴格按公司規(guī)定的投資范圍和投資限制進行投資運作;公司稽核部定期或不定期對執(zhí)行投資經(jīng)理工作進行抽查，內(nèi)容包括投資范圍、執(zhí)行經(jīng)理操作程序是否合規(guī)等，并將督察結(jié)果制成表格，向總部負責人匯報。當投資組合的倉位、投資集中度、凈值波動接近經(jīng)理的授權(quán)限制時，公司稽核部門對執(zhí)行經(jīng)理和投資決策小組進行提示，采取必要措施，以達到相關(guān)要求。

　　(五)嚴格的止損制度

　　誠諾投資制訂了明確的止損原則，并根據(jù)不同的投資組合設計止損模式，有效控制了投資風險。

　　七、公司主要成員說明

　　董事長：陸永偉，畢業(yè)于上海財經(jīng)大學，數(shù)量經(jīng)濟專業(yè)學士，曾任上海財經(jīng)大學講師, 中國數(shù)量經(jīng)濟學會會員、上海開源財經(jīng)顧問有限公司副總、董事，從事企業(yè)兼并收購重組，證券市場評估及投資等工作，擔任多個公司的財務顧問，負責多種類型公司的股權(quán)信托方案。2002年任xx投資管理有限公司董事長從事證券市場，商品期貨市場，權(quán)證市場研究及投資工作。陸永偉先生自中國股市誕生開始就進入證券市場，在項目融資、涉外融資、公司重組、證券投資，商品期貨投資，等領域具備豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗。

　　總經(jīng)理：唐穎軍，華東師范大學經(jīng)濟學本科，專業(yè)證券軟件《牛馬通道》著作權(quán)人，10余年的證券從業(yè)經(jīng)驗，曾任香港電訊上海分公司市場總監(jiān)，北京加利東方投資管理有限公司上海管理總部總經(jīng)理，廣州中普投資發(fā)展有限公司上海管理總部總經(jīng)理，上海茂泰投資有限公司總經(jīng)理，董事，現(xiàn)任xx投資管理有限公司總經(jīng)理，負責證券項目的策劃及實施。成功運作過多個二級市場項目，管理的資產(chǎn)得到年收益600%的增值。在資產(chǎn)托管理，資本運作的領域中具有豐富經(jīng)驗。與證券公司、銀行、基金管理公司、投資管理公司、財務管理公司有著緊密的合作。唐穎軍先生具有八年以上國內(nèi)證券市場大資金運作經(jīng)驗，并以穩(wěn)健的投資風格取得優(yōu)良業(yè)績。具有豐富的經(jīng)濟管理、證券投資、實業(yè)投資以及金融外匯投資的理論知識和實踐經(jīng)驗。

　　投資總監(jiān)：胡清友，上海財經(jīng)大學統(tǒng)計專業(yè)碩士研究生畢業(yè)，碩士學位，歷任上海財經(jīng)大學副教授，華安基金管理有限公司高級研究員，研究方向為證券市場運行和上市公司定價模型，1993年進入證券行業(yè)，在立足于基本面研究的基礎上對于證券價格波動有深厚的認識和理解，擅長短線波段操作，同時擁有深厚的宏觀經(jīng)濟認識。目前就任xx投資管理有限公司投資總監(jiān)。

　　副總經(jīng)理：趙恒新，軍事經(jīng)濟學院經(jīng)濟管理本科，近10年的證券從業(yè)經(jīng)驗，曾任北京加利東方投資管理有限公司上海管理總部資產(chǎn)管理部經(jīng)理，廣州中普投資發(fā)展有限公司上海管理總部資產(chǎn)管理部經(jīng)理，具有豐富的市場開拓和融資經(jīng)驗。趙恒新先生熟悉整個證券市場，與各大證券公司管理層、銀行、信托公司有這良好的關(guān)系，在項目融資領域中有著豐富的經(jīng)驗與人脈關(guān)系。主要分管各地分公司及上海總公司市場拓展，

　　投資部經(jīng)理：李卓琳，復旦大學國際金融系金融學碩士，復旦大學國際金融學在讀博士，2001年進入證券行業(yè)從事證券投資工作，曾參與移動電信投資管理工作;房地產(chǎn)行業(yè)、電力行業(yè)、汽車行業(yè)、家電行業(yè)及運輸行業(yè)等行業(yè)投資研究工作、撰寫相關(guān)行業(yè)研究調(diào)查報告;參與集合資金信托和股權(quán)信托等業(yè)務的調(diào)研、策劃工作。其主要工作為撰寫研發(fā)報告，包括行業(yè)研究、公司研究以及期貨研究，包括金融衍生品期貨研究。

　　獨立稽核部經(jīng)理：宋繼承，北京大學化學系學士，曾任上海涂料公司工程師，上海榮生工貿(mào)發(fā)展有限公司經(jīng)理，南通三菱麗陽公司稽核經(jīng)理，上海承靈生物科技發(fā)展有限公司之主要股東及總經(jīng)理，現(xiàn)任xx投資管理有限公司稽核經(jīng)理，宋繼承先生對企業(yè)管理有深刻的了解和實踐，善于分析和總結(jié)，了解工作流程的重要性和可操作性，有很強的團隊意識，對稽核工作有著豐富的經(jīng)驗。主要分管財務稽核，投資稽核工作，其主要目的為預防財務以及投資過程中可能出現(xiàn)的瀆職以及謀私如老鼠倉等問題的出現(xiàn)。

　　交易部經(jīng)理：劉陽，上海財經(jīng)大學數(shù)量經(jīng)濟專業(yè)學士，上海財經(jīng)大學證券期貨碩士研究生班結(jié)業(yè)，1992年介入證券行業(yè)，歷任西南財經(jīng)大學科研處助理研究員，廣西農(nóng)行上海證券營業(yè)部紅馬甲，福建工行上海證券營業(yè)部大客戶部經(jīng)理，xx投資管理有限公司高級研究員,交易經(jīng)理。

　　市場部經(jīng)理：鐘華鵬，畢業(yè)于上海電力(600021,股)學院、歷任上海電力安裝第二工程公司、上海易通安裝工程公司、上海中信泰富廣場工程師、后擔任上海魯達鞋業(yè)有限公司境外貿(mào)易部銷售經(jīng)理。有豐富、著實的交際能力、人脈關(guān)系雄厚、善解人意、視客戶如生命，現(xiàn)任xx投資管理有限公司市場部經(jīng)理。

　　客戶服務部經(jīng)理：劉春紅，哈爾濱商業(yè)大學法學院法律系法學學士，大學期間開始從事證券投資行業(yè)。在精析證券法的基礎上，通過證券投資工作的實踐，對證券市場的運作規(guī)律及規(guī)范有著一定的研究，期間又大量研讀了關(guān)于基金、信托等方面的書籍報刊主要分管人員招聘，職位調(diào)整、薪金管理、工作人員管理等工作。

　　財務部經(jīng)理：王乃涵，上海理工大學會計學學士，曾在多家證券投資公司從事財務工作，具有多年證券財務工作經(jīng)驗。主要分管財務收支情況，每月提供銀行對賬單，財務報表以及報稅工作。

　　證券研究員：王曉珠，上海青年管理干部學院經(jīng)濟管理系證券與期貨專業(yè)，2002年進入證券行業(yè)至今，主要從事證券研究工作，具有豐富的投資研發(fā)經(jīng)驗。

　　證券研究員：錢蔚蘭，上海青年管理干部學院經(jīng)濟管理系證券與期貨專業(yè)，2002年進入證券行業(yè)至今，主要從事證券研究工作，具有豐富的投資研發(fā)經(jīng)驗。

　　八、SWOT分析

　　根據(jù)誠諾投資的相關(guān)資料，我們對其進行了SWOT分析，結(jié)果如下

　　優(yōu)勢(Strengths)：

　　1、誠諾投資做為專業(yè)的投資管理機構(gòu)，對客戶資產(chǎn)、顧問服務認真負責;

　　2、誠諾投資常年保持高水平收益率;

　　3、擁有國內(nèi)優(yōu)秀的資產(chǎn)管理團隊;

　　4、多年規(guī)范運作，有一定客戶和資金基礎，具有規(guī)模較大資金運作經(jīng)驗。

　　劣勢(Weaknesses)：

　　1、私募業(yè)務需要轉(zhuǎn)型，規(guī)范化運作;

　　2、沒有公開紀錄，擴張難度大。

　　機會(Opportunities)：

　　1、西部信托和誠諾投資合作有利于發(fā)揮各自的優(yōu)勢，規(guī)范運營模式，提高市場份額;

　　2、通過信托計劃的獨立性和信規(guī)范的信息披露制度，以良好的業(yè)績確立誠諾投資的品牌，提高市場知名度;

　　3、西部信托與誠諾投資共同打造一個優(yōu)秀信托品牌。

　　威脅(Threats)：

　　1、同類信托計劃增加和公募基金公司擴張、券商財產(chǎn)管理業(yè)務的開發(fā)，使行業(yè)競爭加劇;

　　2、國家政策對信托計劃合格投資者、對投資顧問資質(zhì)門檻的提高，在一定時間內(nèi)制約公司在證券信托業(yè)務的發(fā)展。

　　九、誠諾投資做為投資顧問合規(guī)性分析

　　依據(jù)監(jiān)管當局的要求和我公司的相關(guān)制度的規(guī)定，我們對誠諾投資的做為信托計劃投資顧問合規(guī)性進行了分析，結(jié)果如下：

　　(一)誠諾投資是2002年依法設立的有限責任公司。該公司最近三年沒有重大違法違規(guī)記錄。

　　(二)誠諾投資的注冊資本和實收資本均為人民幣一千萬元。

　　(三)誠諾投資擁有合格的投資管理和研究團隊，投資管理團隊主要成員應當已具備證券從業(yè)資格、證券投資管理經(jīng)驗均在5年以上，在業(yè)內(nèi)具有良好的聲譽，無不良從業(yè)記錄，該公司過往業(yè)績良好。

　　(四)誠諾投資組織架構(gòu)完善，有健全的業(yè)務管理制度、風險控制體系，有規(guī)范的后臺管理制度和作業(yè)流程。

　　(五)誠諾投資有固定的營業(yè)場所和與所從事業(yè)務相適應的軟硬件設施。特別牛馬通道指標體系為該公司獨創(chuàng)的證券投資指標體系，通過多重數(shù)據(jù)指標分析來展示個別股票技術(shù)形態(tài)，是公司投資決策的理性工具。

　　(六)誠諾投資與我公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　通過上述分析，我們認為誠諾投資符合監(jiān)管當局和我公司的合規(guī)性要求，具有做為信托計劃投資顧問的資質(zhì)。

　　結(jié)論：

　　誠諾投資是一支從市場中成長起來的投資團隊，對投資有著深刻的理解和獨到的見解。他們根據(jù)自身形成的一套獨特的投資理念和投資模式進行選股。投資理念即在全流通背景下，著力于績優(yōu)高成長藍籌股進行主動積極投資。投資模式以“價值投資”和“趨勢交易”相結(jié)合，同時參考公司獨創(chuàng)牛馬通道指標軟件分析體系，從事證券投資。他們選擇投資品種的原則為投資于穩(wěn)定且趨向增長的股票。在此框架下獲取了遠遠超越市場平均水平的收益。他們規(guī)范經(jīng)營，非常注重自身品牌和信用的建立，優(yōu)異的投資業(yè)績和對待資產(chǎn)管理認真負責的態(tài)度，得到了投資人的認可和贊許。我們認為，無論從實力、能力還是合規(guī)性評估，誠諾投資都具備成為資產(chǎn)管理合作伙伴的資質(zhì)。

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