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銀行安全評(píng)估自查報(bào)告（通用19篇）
在人們?cè)絹?lái)越注重自身素養(yǎng)的今天，我們都不可避免地要接觸到報(bào)告，報(bào)告具有雙向溝通性的特點(diǎn)。你還在對(duì)寫(xiě)報(bào)告感到一籌莫展嗎？下面是小編收集整理的銀行安全評(píng)估自查報(bào)告，希望對(duì)大家有所幫助。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 1
為加強(qiáng)支行安全保衛(wèi)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，支行安全保衛(wèi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)支行的安全保衛(wèi)工作、安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況、安防設(shè)施基本情況、消防知識(shí)培訓(xùn)及演練、自助設(shè)備、自助銀行安全措施、計(jì)算機(jī)安全管理等方面的工作開(kāi)展了全面自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、高度重視，確保工作落實(shí)到位
支行成立了安全保衛(wèi)、案防工作、消防安全、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全、突發(fā)事件應(yīng)急工作領(lǐng)導(dǎo)小組等，以加強(qiáng)支行的安保工作領(lǐng)導(dǎo)。各領(lǐng)導(dǎo)小組由支行行長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（與綜合管理部合署辦公），行長(zhǎng)為安全保衛(wèi)工作的第一責(zé)任人，并明確了副行長(zhǎng)為分管行領(lǐng)導(dǎo)，綜合部經(jīng)理為兼職保衛(wèi)干部。
二、認(rèn)真開(kāi)展自查工作
1、簽訂目標(biāo)責(zé)任書(shū)。
為切實(shí)落實(shí)安全保衛(wèi)工作的目標(biāo)責(zé)任，支行逐級(jí)簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標(biāo)責(zé)任書(shū)》，即行長(zhǎng)與各部門(mén)負(fù)責(zé)人簽訂責(zé)任書(shū)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人與本部門(mén)員工簽訂責(zé)任書(shū)，明確了工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體責(zé)任和目標(biāo)。支行嚴(yán)格執(zhí)行“一票否決制”，并將安全保衛(wèi)工作納入績(jī)效考核。
2、加強(qiáng)教育培訓(xùn)，強(qiáng)防范意識(shí)。
支行每月組織全行員工、駐勤保安開(kāi)展消防、安全、警示教育學(xué)習(xí)，并結(jié)合支行年初制定的安全學(xué)習(xí)計(jì)劃進(jìn)行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識(shí)的`培訓(xùn)，20xx年共開(kāi)展了四次應(yīng)急演練（一季度消防演練及應(yīng)急預(yù)案知識(shí)問(wèn)答；二季度自助設(shè)備區(qū)域防搶?xiě)?yīng)急演練；三季度營(yíng)業(yè)部門(mén)前群眾性騷亂應(yīng)急演練；四季度防搶?xiě)?yīng)急演練），20xx年一季度開(kāi)展了消防逃生應(yīng)急演練。從而讓員工掌握了相關(guān)的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序，以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。
3、嚴(yán)格遵守規(guī)章制度。
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持雙人臨柜，通往柜臺(tái)的通勤門(mén)能夠按照規(guī)定即開(kāi)即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處；現(xiàn)金出納柜臺(tái)按要求按照了防彈玻璃及防護(hù)板；無(wú)超負(fù)荷用電現(xiàn)象，UPS電源能自動(dòng)切換供電；監(jiān)控設(shè)備能24小時(shí)正常運(yùn)行，且錄像能保持90天以上；自助設(shè)備區(qū)域檢查一日三查制度，其監(jiān)控設(shè)備能清晰的看到客戶(hù)的面部及出鈔口；員工能夠熟練使用消防設(shè)施、器材；能夠堅(jiān)持在下班前進(jìn)行安全檢查，下班時(shí)關(guān)閉營(yíng)業(yè)廳電源；嚴(yán)格執(zhí)行非臨柜人員進(jìn)出柜臺(tái)的相關(guān)制度。在款箱交接、上門(mén)收款、早晚接送庫(kù)、資金解繳均能堅(jiān)持雙人交接，款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚；設(shè)立了獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間，并安裝了防盜安全門(mén)，鑰匙由支行綜合管理部負(fù)責(zé)管理，進(jìn)入機(jī)房均進(jìn)行了登記。
4、加大案件防控工作力度。
支行根據(jù)總行和分行的部署，認(rèn)真開(kāi)展案件防控工作。一是認(rèn)真開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式排查，各部門(mén)定期對(duì)本部門(mén)的業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，將檢查出的問(wèn)題形成臺(tái)賬并落實(shí)責(zé)任人進(jìn)行限期整改，并將自查情況形成報(bào)告交支行綜合管理部。二是積極參加分行組織的“學(xué)制度、強(qiáng)執(zhí)行、查漏洞、除風(fēng)險(xiǎn)”的專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)。專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)從學(xué)習(xí)開(kāi)始，采取平時(shí)自學(xué)、定期集中學(xué)習(xí)的方法進(jìn)行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，并對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了逐一排查，將自查的情況形成了報(bào)告上報(bào)xx分行，接受并通過(guò)了上級(jí)的專(zhuān)項(xiàng)檢查。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 2
根據(jù)文件精神，積極成立了安全檢查小組，我支行行風(fēng)建設(shè)工作堅(jiān)持以"三個(gè)代表"重要思想為指導(dǎo)，按照鎮(zhèn)黨委鎮(zhèn)政府行風(fēng)工作的統(tǒng)一安排和布署，深入落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以規(guī)范服務(wù)行為，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，改善服務(wù)態(tài)度，提高服務(wù)質(zhì)量為目標(biāo)，以群眾滿(mǎn)意為標(biāo)準(zhǔn)，從解決群眾關(guān)心的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題入手，使行業(yè)作風(fēng)得到明顯改善�，F(xiàn)將安全評(píng)估工作匯報(bào)如下：
一、安全自查工作情況
(一)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全
1、物防方面：
(1)、柜臺(tái)與外界相通的出入安裝有尾隨門(mén)，在其余出入口均安裝有堅(jiān)固的金屬防護(hù)門(mén)金屬防護(hù)門(mén)鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)，柜xx有防爆功能的透明防護(hù)屏障;此次對(duì)支行營(yíng)業(yè)室手動(dòng)卷簾門(mén)、進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的防尾緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門(mén)使用情況進(jìn)行了檢查，使用情況正常。對(duì)營(yíng)業(yè)大廳具有防爆功能的透明防護(hù)屏障進(jìn)行檢查，有一道落地玻璃有嚴(yán)重裂痕，目前已重新更換。大廳和金庫(kù)配備有自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備3臺(tái);
(2)、現(xiàn)金出納柜臺(tái)已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺(tái)高度、寬度都符合檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)要求;現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置和收銀槽長(zhǎng)寬高均符合要求;
(3)、對(duì)營(yíng)業(yè)大廳空調(diào)、飲水機(jī)等大功率設(shè)備進(jìn)行檢查發(fā)現(xiàn)，如果空調(diào)等設(shè)備正常運(yùn)行，就會(huì)造成ATM機(jī)的電壓不夠，出現(xiàn)自動(dòng)關(guān)機(jī)情況，針對(duì)該情況，支行專(zhuān)門(mén)請(qǐng)電工和攀鋼的供電所人員一起，對(duì)引入支行的電路問(wèn)題進(jìn)行了改造;
(4)、對(duì)營(yíng)業(yè)大堂、ATM機(jī)網(wǎng)點(diǎn)消防用滅火器擺放位置合理和能否正常使用進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查更換了2個(gè)過(guò)期滅火器;
(5)、對(duì)營(yíng)業(yè)室柜臺(tái)配備的催淚瓦斯、狼牙棒、電警棍進(jìn)行了檢查，均能正常使用，并多配置了2個(gè)狼牙棒;
(6)、對(duì)機(jī)房和金庫(kù)、檔案室進(jìn)行了檢查,存在機(jī)房和金庫(kù)雜物比較多,文件柜頂上亂堆雜物，墻上電線紊亂，衛(wèi)生狀況差等問(wèn)題，針對(duì)這些問(wèn)題，對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行了批評(píng)，并購(gòu)買(mǎi)了鐵皮柜放置在機(jī)房和金庫(kù)中,將祼露在外的紙質(zhì)資料和雜物歸置在柜中。檔案室一直保持整潔，并配備有防火、防水、防潮、防鼠等設(shè)施，每日由檔案管理員檢查;
(7)、我行設(shè)立了一臺(tái)大功率柴油發(fā)電機(jī)，功率充足，特殊情況下，應(yīng)急照明設(shè)備能自動(dòng)啟動(dòng)。對(duì)發(fā)電機(jī)房，進(jìn)行了安全檢查，由于雨季到了，發(fā)電機(jī)房頂棚流入的水容易濺入發(fā)電機(jī)內(nèi)造成危險(xiǎn)，為保證其安全使用，重新加固了頂棚，安置了水槽。
2、技防方面：
根據(jù)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理要求，及我行《分支機(jī)構(gòu)信息科技工作管理辦法》的要求，我支行設(shè)立了兩名信息科技管理員高強(qiáng)、景海東(兼職)，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)信息科技管理方面的工作，并每月對(duì)運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)、機(jī)房、自助設(shè)備、配電箱、穩(wěn)壓器/UPS工作情況、線路發(fā)熱情況、配電箱內(nèi)的空氣開(kāi)關(guān)等重要區(qū)域進(jìn)行檢查，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)通知有關(guān)人進(jìn)行了改正處理。目前設(shè)備管理規(guī)范，各項(xiàng)檔案完整;移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用和管理符合規(guī)定，各項(xiàng)工作文檔及時(shí)備份;沒(méi)有發(fā)生人為差錯(cuò)導(dǎo)致的設(shè)備故障;較好掌握各項(xiàng)簡(jiǎn)易維護(hù)技巧，本機(jī)構(gòu)發(fā)生的簡(jiǎn)單故障能得到及時(shí)解決。
此次檢查我行在出入口、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)均安裝監(jiān)控設(shè)備，營(yíng)業(yè)廳監(jiān)控全覆蓋，無(wú)監(jiān)控死角，監(jiān)控設(shè)備24小時(shí)運(yùn)轉(zhuǎn)，錄像至少能保持30天以上，回放時(shí)影像清晰，能全面記錄各柜臺(tái)業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)，能清晰顯示柜員操作和客戶(hù)臉部特征。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口監(jiān)控視頻能分辨出入人員體貌特征;營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安裝了與110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置，每個(gè)柜員處均安裝了110連線報(bào)警按健裝置，安裝位置合理，能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等。經(jīng)本次檢查報(bào)警控制主機(jī)和線路均未裸露，其本身業(yè)具有防破壞報(bào)警功能。報(bào)警裝置有充電備用電源，能保證斷電后系統(tǒng)的報(bào)警布防、撤防，做好了報(bào)警的保障工作。
(二)、業(yè)務(wù)庫(kù)安全
1、實(shí)體防范：庫(kù)區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置外有，但置于有效的監(jiān)控范圍。我支行庫(kù)區(qū)無(wú)電梯，出入庫(kù)房門(mén)只有一個(gè)通道。庫(kù)房結(jié)構(gòu)墻體達(dá)到了相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)，全由鋼板包裹。金庫(kù)門(mén)和庫(kù)門(mén)鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)，鑰匙不存在交叉管理。
2、技術(shù)防范：入侵報(bào)警系統(tǒng)能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門(mén)、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。庫(kù)房?jī)?nèi)安裝有紅外線探測(cè)及振動(dòng)探測(cè)器。周界均有紅外線探測(cè)入侵報(bào)警裝置。報(bào)警裝置具有備用電源，能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間。報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的儲(chǔ)存時(shí)間達(dá)到30天。庫(kù)房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像能清晰顯示人員在庫(kù)內(nèi)活動(dòng)的全過(guò)程和庫(kù)內(nèi)所有存放物品。庫(kù)房外的回放圖像能清晰顯示出入庫(kù)人員活動(dòng)情況及面部特征。啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置。守庫(kù)室的回放圖像能清晰顯示守庫(kù)人員活動(dòng)情況。目前金庫(kù)已沒(méi)有存入錢(qián)章，已收押市行統(tǒng)一管理。
3、本地守庫(kù)室防范
本地守庫(kù)室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備，守庫(kù)室外安裝有照明燈、配備有緊急應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材。守庫(kù)室內(nèi)配備有對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備、安裝有緊急報(bào)警按鈕。我支行嚴(yán)格按要求進(jìn)行夜班值守，每組2人輪流上崗，守庫(kù)員均按時(shí)到崗，并及時(shí)做好各項(xiàng)記錄。無(wú)遲到早退、酒后上崗、擅自調(diào)崗離崗、守庫(kù)室未留宿外來(lái)人員的情況;值守人員都能掌握?qǐng)?bào)警程序，掌握滅火器材存放位置及使用方法，檢查報(bào)警設(shè)備，無(wú)人的防區(qū)及時(shí)設(shè)防，晚間休息全部防區(qū)布控。對(duì)水電、電源設(shè)備等每晚由值守人員進(jìn)行檢查登記，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患。
(三)、自助設(shè)備、自助銀行安全管理
我支行現(xiàn)有自助設(shè)備共計(jì)7臺(tái)，其中多媒體機(jī)2臺(tái)，分別存放于長(zhǎng)壽路和xx村;ATM取款機(jī)5臺(tái)，分別存放于xx村、弄弄坪、長(zhǎng)壽路、密地橋和機(jī)制公司。每個(gè)自助設(shè)備區(qū)設(shè)置獨(dú)立的用戶(hù)操作區(qū)域，加鈔區(qū)域監(jiān)控設(shè)備充足，能仔細(xì)記錄加鈔及點(diǎn)鈔全過(guò)程細(xì)節(jié)。并在自助設(shè)備區(qū)域安裝了報(bào)警裝置、監(jiān)控裝置，能及時(shí)對(duì)破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警和實(shí)時(shí)錄像�；胤艌D像能清晰辨別客戶(hù)的面部特征、進(jìn)出鈔口和現(xiàn)金裝填過(guò)程操作人員活動(dòng)的情況，有通過(guò)電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能。
由于電壓不穩(wěn)定經(jīng)常自動(dòng)斷電造成機(jī)子受損的原因，密地橋的ATM機(jī)暫停服務(wù)，目前我行與xx市公路養(yǎng)護(hù)管理總段橋梁養(yǎng)護(hù)隊(duì)進(jìn)行聯(lián)系，從其所有的經(jīng)濟(jì)適用房重新接一股電源給ATM機(jī)房。
由于我行ATM機(jī)安裝時(shí)間過(guò)久，其密碼和鑰匙在行內(nèi)員工間存在交叉交接的情況。為了管控風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范ATM機(jī)管理，保證密碼和鑰匙的平行交接，我行于20xx年4月25日，通過(guò)科技部和ATM維護(hù)公司，將5臺(tái)ATM機(jī)重新配置了鑰匙，并根據(jù)《xx市商業(yè)銀行自助設(shè)施業(yè)務(wù)管理辦法》的通知的相關(guān)要求，對(duì)自助設(shè)備管理人員作相應(yīng)調(diào)整，我支行設(shè)置了業(yè)務(wù)管理員2名和設(shè)備管理員2名。2個(gè)日常管理人員每天對(duì)ATM機(jī)進(jìn)行巡查，檢查設(shè)備的出鈔口、插卡口是否異常，查看取現(xiàn)和轉(zhuǎn)賬交易是否異常，抽查自助設(shè)備監(jiān)控，查看是否有可疑人員進(jìn)行交易，通過(guò)檢查《自助設(shè)施日常運(yùn)行狀態(tài)登記簿》、《吞卡登記簿》、《自助設(shè)施清機(jī)登記簿》、《自助設(shè)施機(jī)具故障報(bào)告》、《維護(hù)登記表》、《自助設(shè)施鑰匙》、《密碼交接登記簿》等登記簿，記錄均完整、連續(xù)、合規(guī)。
目前在鑰匙和密碼管理上均由嚴(yán)格按照“五十個(gè)嚴(yán)禁”實(shí)行雙人平行交接，帳務(wù)處理及時(shí)準(zhǔn)確，未發(fā)現(xiàn)異常行為。工作人員均按照“現(xiàn)金清點(diǎn)、清機(jī)加鈔、對(duì)帳操作分離”、“現(xiàn)金自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙和密碼管理分離”等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，自助設(shè)備現(xiàn)金操作、查庫(kù)業(yè)務(wù)等全部在監(jiān)控下實(shí)施。當(dāng)發(fā)生自助設(shè)備長(zhǎng)短款，工作人員均逐筆登記、查詢(xún)核實(shí)后進(jìn)行了帳務(wù)處理。自查中未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，自助設(shè)備庫(kù)存的最高限額均與會(huì)計(jì)核心系統(tǒng)綁定，也不存在超限額情況。
設(shè)備出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，維修自助設(shè)備人員均由市行科技處人員陪同到支行進(jìn)行核查或市行科技人員打電話告知維修人姓名，我行人員核實(shí)后陪同一起維修，并在故障維修登記簿上進(jìn)行了登記，檢查中由自助設(shè)備管理人員全程陪同，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。
(四)、運(yùn)鈔安全
我支行不存在運(yùn)鈔情況，早晚運(yùn)送鈔均由保安公司護(hù)送。支行內(nèi)部堅(jiān)持人人都是安保人員制度，在交接過(guò)程中要求在場(chǎng)全員參加。運(yùn)鈔車(chē)到支行交接款�？吭谥写箝T(mén)口專(zhuān)用停車(chē)位，整個(gè)交接款過(guò)程堅(jiān)持雙人交接并能夠全程錄像，交接登記完整、清楚。我行自助銀行運(yùn)鈔由市行保衛(wèi)部用專(zhuān)用運(yùn)鈔車(chē)，兩人以上進(jìn)行武裝押運(yùn)，我支行由兩名專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)自助設(shè)備管理工作人員協(xié)助護(hù)送。
1、鈔箱封包接交方面。我行嚴(yán)格按《xx市商業(yè)銀行守護(hù)押運(yùn)業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行繳存現(xiàn)金和調(diào)現(xiàn)。支行從中心金庫(kù)調(diào)入現(xiàn)金都是在每天下午5點(diǎn)之前，向管庫(kù)員報(bào)次日現(xiàn)金調(diào)撥計(jì)劃，重空調(diào)撥計(jì)劃、小鈔調(diào)配計(jì)劃，次日由保安公司隨支行存的'尾鈔箱一起運(yùn)送。運(yùn)鈔車(chē)到支行后，我行配置有交接工作證的人員對(duì)留行存檔的運(yùn)鈔車(chē)的車(chē)型、顏色和車(chē)的牌照號(hào)碼、武裝保衛(wèi)人員進(jìn)行了觀察核對(duì)，并對(duì)保安解款人員工作證、存檔照片、編號(hào)識(shí)別以及AB卡進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，在身份識(shí)別正確后才進(jìn)行交接工作。交接過(guò)程中，對(duì)交接鈔箱封包個(gè)數(shù)與數(shù)量信息(包括編號(hào)封簽、蓋章卡封片及二級(jí)管理鎖有無(wú)損壞情況)進(jìn)行了核對(duì)，無(wú)誤后方辦理交接手續(xù)。并等待相關(guān)人員到起后在監(jiān)控下開(kāi)箱開(kāi)包與《xx市商業(yè)銀行支行裝箱登記薄》的實(shí)物進(jìn)行驗(yàn)證。通過(guò)調(diào)監(jiān)控查看接箱過(guò)程，均嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行接送送箱包，交接記錄清晰。
2、現(xiàn)金管庫(kù)方面。我行堅(jiān)持雙人裝開(kāi)箱、雙人管庫(kù)制度，現(xiàn)金操作均在監(jiān)控設(shè)備鏡頭攝錄的有效范圍內(nèi)進(jìn)行，將現(xiàn)金實(shí)物裝入鈔箱或者封包內(nèi)(盡量使用封包)，雙人加鎖、雙人加封。鈔箱、封包、交換包凡是需要雙向開(kāi)鎖的，一律都使用二級(jí)管理鎖。管庫(kù)人員進(jìn)出金庫(kù)堅(jiān)持了同進(jìn)同出、同在庫(kù)，雙人同開(kāi)(關(guān))庫(kù)門(mén)、抽取鑰匙，雙人繳款，金庫(kù)鑰匙在營(yíng)業(yè)中由專(zhuān)人妥善保管并放置在保險(xiǎn)柜內(nèi)，營(yíng)業(yè)終同樣存放于保險(xiǎn)柜內(nèi)，金庫(kù)鑰匙交接時(shí)均有監(jiān)交人，并在登記簿中登記，有權(quán)人員檢查需進(jìn)入金庫(kù)時(shí)，堅(jiān)持經(jīng)有權(quán)人員審核制度，并進(jìn)行登記;柜臺(tái)管庫(kù)人員堅(jiān)持日清日結(jié)，每天登記庫(kù)現(xiàn)登記簿，保證了賬賬、賬實(shí)、賬薄三相符。
3、查庫(kù)方面。經(jīng)查，我支行查庫(kù)方面，均按照《現(xiàn)金出納制度》文件要求，營(yíng)業(yè)部主任按旬進(jìn)行查庫(kù)、行長(zhǎng)按季進(jìn)行查庫(kù)、查庫(kù)登記簿詳細(xì)登記，管庫(kù)人員和查庫(kù)人員均當(dāng)面簽字確認(rèn),綜合部與營(yíng)業(yè)部每月對(duì)抵質(zhì)押品進(jìn)行清點(diǎn)對(duì)賬。
4、記賬安全管理。經(jīng)查，對(duì)公柜、儲(chǔ)蓄柜臺(tái)實(shí)行事中監(jiān)督制，執(zhí)行收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款原則，大額雙人復(fù)核，并由專(zhuān)人實(shí)行每天三碰庫(kù)制度，儲(chǔ)蓄柜員實(shí)行了柜員尾箱限額管理制度，每日營(yíng)業(yè)終了超過(guò)3萬(wàn)元的現(xiàn)金全部交給機(jī)構(gòu)總庫(kù)，柜員現(xiàn)金區(qū)未放置私人物品，無(wú)白條抵庫(kù)現(xiàn)象，每日營(yíng)業(yè)終了實(shí)行雙人雙鎖制。
5、進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳管理。非本行職工進(jìn)入營(yíng)業(yè)廳，須有權(quán)人員批準(zhǔn)，并在《外來(lái)人員進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳登記簿》中進(jìn)行登記。
(五)、消防安全
建立以支行負(fù)責(zé)人為防火第一責(zé)任人的逐級(jí)防火責(zé)任制。有明確的逐級(jí)防火責(zé)任人職責(zé)、有明確的崗位防火責(zé)任人，有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障，職工知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)，設(shè)立有兼職的防火安全人員。各項(xiàng)消防安全制度健全。按照國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施。有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)記錄。有制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，并定期進(jìn)行組織演練，截止目前已組織兩次消防安全演練。有按規(guī)定對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè)。
(六)、計(jì)算機(jī)安全
1、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備存放于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜內(nèi)并設(shè)有獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間。
2、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房安裝防護(hù)門(mén)。
3、我支行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)室安裝有防盜防護(hù)門(mén)，與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連有緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)內(nèi)門(mén)、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件。
4、設(shè)立計(jì)算機(jī)管理員負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)機(jī)房日常維護(hù)與管理，建立健全了計(jì)算機(jī)機(jī)房出入審批登記制度，計(jì)算機(jī)設(shè)備設(shè)置應(yīng)急供電設(shè)備及備用發(fā)電機(jī)組。
5、計(jì)算機(jī)均安裝了殺毒軟件和操作系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)軟件，操作系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)正常。未經(jīng)科技部允許，員工不得私自更換IP地址、不能隨便使用U盤(pán)等。
(七)、案件防范
1、我支行積極開(kāi)展學(xué)習(xí)活動(dòng)，從制度學(xué)習(xí)、制度執(zhí)行、查找漏洞、風(fēng)險(xiǎn)排查等方面，通過(guò)平時(shí)日常教育、定期集中學(xué)習(xí)、演練等方式進(jìn)行，不斷提高職工防范意識(shí)，提高安全防范技能。我支行每月開(kāi)展了案件防范學(xué)習(xí)，主要學(xué)習(xí)市行下發(fā)的關(guān)于內(nèi)控方面的《案情通報(bào)》，市行轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)管部門(mén)發(fā)布的各類(lèi)社風(fēng)險(xiǎn)警示，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于20xx年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件情況的通報(bào)》、《四川銀監(jiān)局案防工作通報(bào)》、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局辦公室關(guān)于印發(fā)〈四川銀監(jiān)局20xx年維護(hù)會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)管理綜合治理工作要點(diǎn)〉的通知》、《清香坪支行成功堵截一起10萬(wàn)元電話詐騙案件》、《全面深化案防安保工作，確保全年案防安保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)》等內(nèi)容，使支行員工充分提高案防和安保意識(shí)。各部門(mén)對(duì)新系統(tǒng)上線的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)，防止實(shí)際操作中出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)。
針對(duì)金庫(kù)守押社會(huì)化中相關(guān)的問(wèn)題，由營(yíng)業(yè)部主任對(duì)全部員工進(jìn)行了專(zhuān)題培訓(xùn)，對(duì)營(yíng)業(yè)款箱押運(yùn)、現(xiàn)金重空調(diào)繳業(yè)務(wù)、調(diào)繳人員身份識(shí)別管理、交接管理、鈔箱、封包管理等各項(xiàng)工作中各個(gè)操作流程、各種新的管理要求、各類(lèi)配合事項(xiàng)、各風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)培訓(xùn)，使員工能夠盡快適應(yīng)守押社會(huì)化后帶來(lái)的變化。并按要求為員工辦理了接鈔證、金庫(kù)區(qū)出入證、金庫(kù)出入證，建立了相關(guān)交接登記薄。從守押社會(huì)化的效果看，雖然正式運(yùn)行時(shí)間不長(zhǎng)，但由于市行準(zhǔn)備充分，安排縝密，責(zé)任明確，工作環(huán)節(jié)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，絕大部分員工操作流程能執(zhí)行到位，守押社會(huì)化工作開(kāi)展順利。
2、防火和防搶演練。上半年共組織全體員工進(jìn)行了兩次防火和防搶演練。通過(guò)防搶演練，進(jìn)一步增強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工處置突發(fā)事件的應(yīng)急能力和安全防范意思，熟練掌握突發(fā)事件處理流程，提高員工防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和應(yīng)變能力。明確各崗位職責(zé)和任務(wù)，磨練員工與犯罪分子周旋的現(xiàn)場(chǎng)心態(tài)和實(shí)戰(zhàn)技能，最終達(dá)到資金、職工人身及顧客人身安全不受損失的目的。
通過(guò)發(fā)生火災(zāi)、自助滅火、求援、人員和物資疏散等程序演練，進(jìn)一步加強(qiáng)員工的消防安全意識(shí)，提高員工應(yīng)付和處置火險(xiǎn)隱患的應(yīng)急疏散能力，檢驗(yàn)和完善支行滅火和應(yīng)急疏散應(yīng)急處理預(yù)案及相關(guān)程序。通過(guò)此次演練發(fā)現(xiàn)，我支行員工在發(fā)生火災(zāi)時(shí)基本能做到臨危不亂，報(bào)警及時(shí)，能正確使用滅火器材，事后處理有條不紊，但組織協(xié)調(diào)還差些。
3、認(rèn)真開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，各部門(mén)定期對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，將檢查出的問(wèn)題及時(shí)落實(shí)責(zé)任人進(jìn)行限期整改，并將自查情況形成報(bào)告。并嚴(yán)格對(duì)支行17個(gè)員工進(jìn)行8小時(shí)外行為排查，通過(guò)多種渠道收集信息，掌握了員工思想動(dòng)態(tài)及“八小時(shí)”以外活動(dòng)情況。經(jīng)過(guò)排查我行所有員工中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費(fèi)用或傭金等方式違規(guī)吸儲(chǔ)、以各種形式參加非法集資活動(dòng)、介紹機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與高利貸或向機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財(cái)、利用銀行員工或銀行客戶(hù)的個(gè)人賬戶(hù)為他人過(guò)渡資金、借用客戶(hù)個(gè)人賬戶(hù)為員工過(guò)渡資金、自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)、向他人提供與自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個(gè)人擔(dān)保、向民間借貸資金提供擔(dān)保、和非法集資等活動(dòng)。
我支行內(nèi)部從未發(fā)生盜搶案件、詐騙案件，及時(shí)向員工開(kāi)展了案例警示教育，要求員工熟悉涉及本崗位的防案件預(yù)案。為切實(shí)落實(shí)安全保衛(wèi)工作，即我行與各全行員工簽訂了《案件防控責(zé)任書(shū)》，組織員工學(xué)習(xí)案件防控責(zé)任書(shū)相關(guān)內(nèi)容，明確在工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體責(zé)任和目標(biāo)，并將安全保衛(wèi)工作納入績(jī)效考核范圍。
二、自查存在的問(wèn)題及安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作未來(lái)打算
通過(guò)此次評(píng)估，我行安全防范工作中存在的主要問(wèn)題，一是員工安全保衛(wèi)意識(shí)有待提高，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)還需進(jìn)一步加強(qiáng)，個(gè)別員工不能熟練掌握防暴預(yù)案的各種操作規(guī)程，缺乏處置突發(fā)事件的應(yīng)變能力;二是辦公設(shè)備較多而辦公營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積較小，不利于全面開(kāi)展如防火防搶等安全保衛(wèi)工作，三是自助設(shè)備數(shù)量較多，所處地理位置分散，存在正常維護(hù)和安全管理不及時(shí)的現(xiàn)象。支行離行式的ATM機(jī)室由于是承接攀鋼工資站所建，建筑時(shí)間太長(zhǎng)、空間狹小，有監(jiān)控死腳，案防的手段還需加強(qiáng)。
為提高安全保衛(wèi)工作質(zhì)量，進(jìn)一步夯實(shí)保衛(wèi)基礎(chǔ)工作，我行未來(lái)準(zhǔn)備重點(diǎn)著手做好以下幾方面工作：
1、明確員工工作職責(zé)，加強(qiáng)全行員工案防安保教育，提升全行員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)和自查自糾、總結(jié)完善，使員工樹(shù)立“依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的經(jīng)營(yíng)理念，確保在安全評(píng)估檢查工作中順利通過(guò)。
2、利用自身硬件和軟件條件，做好各項(xiàng)安全保障措施，未來(lái)尋找機(jī)會(huì)能夠使用更好的經(jīng)營(yíng)辦公場(chǎng)所改善安防工作中的不利環(huán)境局面，同時(shí)定期進(jìn)行辦公經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的硬件設(shè)備清理，保證過(guò)道通暢，無(wú)閑雜物品無(wú)序堆放而占用過(guò)道情況出現(xiàn)，并做好防火防水等設(shè)備保護(hù)工作。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 3
為全面、客觀地反映金融機(jī)構(gòu)安全防范情況，根據(jù)《關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估工作實(shí)施方案的通知》的要求，我行及時(shí)組建安全檢查小組，按照通知要求的檢查方法，結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)安全設(shè)施及環(huán)境等各方面進(jìn)行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
安全檢查小組：組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：
安全檢查辦公室設(shè)在行長(zhǎng)辦，定期對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)庫(kù)、自助設(shè)備、運(yùn)鈔、消防、計(jì)算機(jī)
一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：
�。ㄒ唬┪锓涝O(shè)施
1、二層以下窗戶(hù)已安裝金屬防護(hù)欄或相應(yīng)防護(hù)措施。
2、網(wǎng)點(diǎn)與外界相通的出入口均已安裝防護(hù)門(mén)或防盜安全門(mén)，且符合相關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn)。
3、網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金業(yè)務(wù)出入口均已安裝金屬防護(hù)門(mén)，且能正常使用。
4、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。
5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口安裝了防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門(mén)，能正常使用。
6、現(xiàn)金出納柜臺(tái)已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺(tái)高度>=800mm、寬度>=500mm。
7、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝了透明防護(hù)板。
8、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝的透明防護(hù)板有檢測(cè)合格報(bào)告，安裝形式符號(hào)標(biāo)準(zhǔn)，且長(zhǎng)、寬、高、面積及其上部封頂符合標(biāo)準(zhǔn)。
9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置和收銀槽長(zhǎng)寬高符合要求。
10、網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所均已配備衛(wèi)生設(shè)施。
11、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所已配備應(yīng)急照明設(shè)備且安好可用。
12、網(wǎng)點(diǎn)已配備自衛(wèi)器材。
�。ǘ┘挤涝O(shè)施
1、監(jiān)控設(shè)備
(1)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口安裝了視頻監(jiān)控裝置。
�。�2）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)等均已安裝視頻監(jiān)控裝置，且實(shí)時(shí)監(jiān)控各區(qū)域人員活動(dòng)情況及現(xiàn)金區(qū)域的現(xiàn)金支付交易全過(guò)程。
�。�3）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放錄像能清晰分辨出入大門(mén)人員體貌特征。
(4)網(wǎng)點(diǎn)錄像資料保存期均在30天以上。
2、報(bào)警及其他技防設(shè)施網(wǎng)點(diǎn)具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺(tái)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件且安裝了與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置。
二、業(yè)務(wù)庫(kù)安全
（一）實(shí)體防范
1、庫(kù)區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置有保護(hù)措施且置于有效監(jiān)控范圍。
2、出入庫(kù)房門(mén)的通道為單一設(shè)置。
3、庫(kù)房結(jié)構(gòu)墻體已達(dá)到相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)。
4、金庫(kù)門(mén)和庫(kù)門(mén)鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)。
5、三類(lèi)以上庫(kù)房通往金庫(kù)門(mén)的唯一通道已設(shè)置防控隔離門(mén)，且防護(hù)等級(jí)符合要求。
（二）技術(shù)防范
1、入侵報(bào)警系統(tǒng)能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門(mén)、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。
2、報(bào)警控制主機(jī)和線路未裸露，具有防破壞報(bào)警功能。
3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所已采用2種以上向外報(bào)警傳輸方式。
4、報(bào)警裝置有備用電源，能保證在斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間
5、報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲(chǔ)時(shí)間均在30天以上。
6、庫(kù)房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放錄像能清晰顯示人員在庫(kù)內(nèi)活動(dòng)的全過(guò)程及庫(kù)內(nèi)所存放物品。
7、庫(kù)房外的回放錄像能清晰顯示出入庫(kù)人員活動(dòng)情況及面部特征。
8、啟動(dòng)緊急警報(bào)裝置時(shí)能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置。
9、守庫(kù)室的回放錄像能清晰顯示守庫(kù)人員活動(dòng)情況。
10、清分整點(diǎn)場(chǎng)地在每個(gè)清分臺(tái)安裝了攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像，回放錄像能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過(guò)程。
11、裝卸區(qū)及出入庫(kù)交接場(chǎng)地的回放錄像能清晰顯示運(yùn)鈔車(chē)停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫(kù)區(qū)全過(guò)程。
12、視頻監(jiān)控資料保存時(shí)間均在30天以上。
13、實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫(kù)房隔離門(mén)出入口控制裝置具有接受遠(yuǎn)程控制和實(shí)時(shí)授權(quán)功能。
14、聲音資料保存時(shí)間均在30天以上。
15、實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫(kù)具備全方位防護(hù)，且將入侵報(bào)警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對(duì)講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫(kù)報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、控制。
16、業(yè)務(wù)庫(kù)報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能較為齊備。
�。ㄈ┍镜厥貛�(kù)室防范
1、本地守庫(kù)室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施。
2、守庫(kù)室外安裝有照明燈，配備應(yīng)急照明設(shè)備及自衛(wèi)器材。
3、守庫(kù)室配備有對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備，已安裝緊急報(bào)警按鈕。
三、自助設(shè)備安全
�。ㄒ唬┳灾O(shè)備安全
1、已安裝報(bào)警裝置，且能對(duì)撬盜和破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警。
2、視頻監(jiān)控裝置能對(duì)交易時(shí)客戶(hù)的正面圖像、進(jìn)/出鈔過(guò)程、現(xiàn)金裝填過(guò)程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像。
3、回放錄像能清晰辨別客戶(hù)的面部特征、進(jìn)/出鈔過(guò)程、現(xiàn)金裝填過(guò)程操作人員活動(dòng)情況。
4、已加裝具有防窺視功能裝置，已設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的用戶(hù)操作區(qū)域。
5、能通過(guò)顯示屏顯示必要地安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。
�。ǘ┳灾y行安全
1、獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)安裝了入侵報(bào)警探測(cè)裝置，具備入侵報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能。
2、安裝了視頻監(jiān)控裝置對(duì)進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄，回放圖像能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征。
四、運(yùn)鈔安全
1、使用專(zhuān)用運(yùn)鈔車(chē)運(yùn)鈔及雙人以上武裝押運(yùn)。
2、已制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案。
3、押運(yùn)員熟悉突發(fā)事件押運(yùn)處置預(yù)案、責(zé)任分工明確。
4、押運(yùn)員押運(yùn)操作行為規(guī)范，警惕性較高。
5、運(yùn)鈔登記手續(xù)齊全。
6、押運(yùn)員押運(yùn)過(guò)程中穿防彈衣、戴頭盔。
7、押運(yùn)員站位能全方位警戒。
8、運(yùn)鈔車(chē)交接款�？课恢煤侠怼�
9、運(yùn)鈔�？考敖唤涌钸^(guò)程能夠全程錄像。
10、運(yùn)鈔車(chē)內(nèi)有通訊、報(bào)警、消防設(shè)備。
11、押運(yùn)過(guò)程中不曾有司機(jī)下車(chē)及車(chē)輛熄火現(xiàn)象。
五、消防安全
1、建立了領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制。
2、已明確逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、已明確崗位防火責(zé)任人。
3、已為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障。
4、職工知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)。
5、設(shè)立兼職的防火安全人員。
6、建立健全了各項(xiàng)消防安全制度。
7、按照國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施。
8、能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效。
9、能保證消防疏散通道暢通。
10、有消防安全檢查、巡查，和消防安全就礙于培訓(xùn)記錄。
11、對(duì)火災(zāi)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)且發(fā)現(xiàn)后及時(shí)消除。
12、一年內(nèi)組織開(kāi)展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)在2次以上。
13、制定了滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練。
14、建立健全了消防檔案。
15、對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè)。
六、計(jì)算機(jī)安全
�。ㄒ唬I(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)安全
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)室安裝了防盜安全門(mén)并且與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門(mén)、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件。
�。ǘ⿺�(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全
1、數(shù)據(jù)交換和處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房在建筑物內(nèi)設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域。
2、獨(dú)立設(shè)置的.計(jì)算機(jī)中心進(jìn)行封閉式管理且設(shè)置周界報(bào)警探測(cè)裝置。
3、有專(zhuān)人值守、記錄出入人員情況。
4、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警設(shè)施健全。
5、有備用電源且處于良好安好可用狀態(tài)。
6、設(shè)立兼職計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員。
7、機(jī)房工作人員熟悉滅火、防水等相關(guān)操作。
8、有專(zhuān)門(mén)的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料。
9、能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰。
10、有防雷接地等必要防護(hù)。
11、機(jī)房有專(zhuān)用滅火設(shè)施。
12、成立了計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組切制定了計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案。
七、八、案件防范
1、一年內(nèi)對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)在2次以上。
2、兩年內(nèi)我行無(wú)內(nèi)部人員違法犯罪。
3、兩年內(nèi)發(fā)生的我行無(wú)盜搶案件。
4、兩年內(nèi)我行無(wú)重特大盜搶案件。
5、兩年內(nèi)我行無(wú)因?yàn)^職或違規(guī)操作等引發(fā)詐騙案件。
6、我行嚴(yán)格執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度。
7、我行有防范案件預(yù)案。
8、我行嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定。
9、我行及時(shí)向員工開(kāi)展案例警示教育。
10、我行嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序。
九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作
1、單位負(fù)責(zé)人定期召開(kāi)會(huì)議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問(wèn)題；保衛(wèi)工作有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管。
2、我行設(shè)立了專(zhuān)職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)。
3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所配置了專(zhuān)職保衛(wèi)人員。
4、我行安全防范設(shè)施建設(shè)資金不存在重大缺口。
5、我行建立了保衛(wèi)工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲機(jī)制。
6、我行開(kāi)展了安全檢查、考核、評(píng)比工作，且獎(jiǎng)懲分明。
7、對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門(mén)和上級(jí)單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我行作出及時(shí)整改。
8、我行不斷完善和健全安全防范規(guī)章制度，及處置突發(fā)事件預(yù)案。
9、我行按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書(shū)。
10、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有日常安全檢查記錄。
11、業(yè)務(wù)庫(kù)門(mén)鑰匙和密碼執(zhí)行單線交換、分別保管。
12、我行員工能夠熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材，了解安全防范制度，熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案處置方法。通過(guò)此次安全評(píng)估自查，使我行員工進(jìn)一步提高了相關(guān)的安全防范意識(shí)，從而將安保工作責(zé)任到人、落實(shí)到位。今后我行將加大對(duì)安全教育的學(xué)習(xí)力度，做到警鐘長(zhǎng)鳴、防患于未然，為我行的健康發(fā)展提供有力的安全保障，確保我行各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)持續(xù)、安全的運(yùn)行。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 4
根據(jù)總部關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于做好全省農(nóng)合機(jī)構(gòu)安全生產(chǎn)和疫情防控工作的通知》文件精神，xx支行根據(jù)自查內(nèi)容逐一進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一是檢查我支行消防設(shè)施、滅火器的配置均符合標(biāo)準(zhǔn)并定期組織檢驗(yàn)、維修，我支行共配備有滅火器20瓶，其中干粉滅火器和二氧化碳滅火器各10瓶，水池3處，水龍頭3個(gè)，自來(lái)水一處，井水一處，均正常使用，劃分有防火責(zé)任區(qū)。
二是對(duì)網(wǎng)點(diǎn)供電線路的檢查、用電器的`排查。支行電器產(chǎn)品用具的安裝、使用及其線路、管路的設(shè)計(jì)、敷設(shè)、維護(hù)保養(yǎng)、檢測(cè)均符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)定，無(wú)亂拉電線，使用大功率明火取暖的行為。
三是對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、現(xiàn)金柜臺(tái)、金庫(kù)、自助設(shè)備、設(shè)備間的安全防范設(shè)施的檢查。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所大門(mén)為普通大門(mén)已經(jīng)更換為安全防盜門(mén)，現(xiàn)金柜臺(tái)符合安全標(biāo)準(zhǔn)、金庫(kù)指紋系統(tǒng)故障，無(wú)法正常使用，已經(jīng)上報(bào)安全保衛(wèi)部門(mén)，自助設(shè)備安全防護(hù)倉(cāng)正常使用，有24小時(shí)自助銀行服務(wù)燈牌，自助設(shè)備區(qū)域能夠堅(jiān)持一日三查，加鈔間為普通防盜門(mén)，不符合安全標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)上報(bào)安全保衛(wèi)部門(mén)，視頻監(jiān)控、聯(lián)網(wǎng)報(bào)警等安防設(shè)備有效運(yùn)轉(zhuǎn)，監(jiān)控設(shè)備能24小時(shí)正常運(yùn)行，且錄像能保持90天以上。
四是檢查應(yīng)急預(yù)案制定執(zhí)行情況。應(yīng)急預(yù)案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對(duì)應(yīng)，安全檔案建立完善，安全重點(diǎn)防護(hù)部位確定到位，能及時(shí)開(kāi)展每月一次應(yīng)急演練，并留存有影像資料。
五是日常安全檢查學(xué)習(xí)情況。商行總部能夠按月到網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查安全情況，提出整改建議，網(wǎng)點(diǎn)能夠及時(shí)整改。支行長(zhǎng)能夠按周對(duì)網(wǎng)點(diǎn)安全進(jìn)行日常檢查，安全員能按周組織職工學(xué)習(xí)安全相關(guān)制度、相關(guān)文件，并記錄好學(xué)習(xí)記錄。
六是對(duì)疫情防控的檢查。我支行制定有大堂經(jīng)理值周制度，營(yíng)業(yè)期間負(fù)責(zé)對(duì)來(lái)辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)進(jìn)行掃碼(陜西一碼通、大數(shù)據(jù)行程卡)、戴口罩、測(cè)體溫、保持一米安全距離、登記，班前、班后按規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行消殺，確保所有人員安全，鞏固現(xiàn)有防疫成果。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 5
按照文件精神，管理處組織開(kāi)展內(nèi)部安全生產(chǎn)大檢查工作，現(xiàn)將安全生產(chǎn)大檢查自查工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視、認(rèn)真部署
管理處組織召開(kāi)了主任辦公會(huì)議對(duì)景區(qū)安全生產(chǎn)大檢查工作作了專(zhuān)項(xiàng)安排部署，特別對(duì)旅游旺季和節(jié)假日期間的安全生產(chǎn)工作提出了具體要求。由人事保衛(wèi)科牽頭各部門(mén)負(fù)責(zé)人配合對(duì)景區(qū)重點(diǎn)部門(mén)和區(qū)域進(jìn)行逐項(xiàng)排查。
二、全面排查、加強(qiáng)防范
1、落實(shí)消防安全責(zé)任制和崗位消防安全責(zé)任制，明確各崗位的消防安全職責(zé)，確定消防責(zé)任人。
2、檢查各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度及景區(qū)各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。
3、檢查配電房通風(fēng)良好，安全標(biāo)識(shí)設(shè)立明顯，配備符合要求的滅火器材。
4、檢查博物館消防通道無(wú)堵塞，安全出口和緊急疏散通道暢通無(wú)阻，標(biāo)識(shí)標(biāo)牌齊全。
5、檢查博物館室內(nèi)消防栓供水保障情況及每個(gè)展廳滅火器齊備和時(shí)效性。
6、檢查職工食堂各項(xiàng)操作是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，食堂配備消毒器具，定期對(duì)廚具、餐具清潔消毒，配備消防器材。
三、加強(qiáng)培訓(xùn)、完善制度
1、制定安全疏散預(yù)案，定期進(jìn)行消防演練，提高員工消防安全意識(shí)和應(yīng)急救援能力。
2、制定車(chē)輛管理辦法，觀光車(chē)司機(jī)持證上崗，做到一車(chē)一檔，定期保養(yǎng)出車(chē)有記錄，強(qiáng)化安全管理。
3、保衛(wèi)人員24小時(shí)在崗值班，能熟練掌握各系統(tǒng)操作流程，值班記錄真實(shí)完整。
4、安排專(zhuān)人每天對(duì)遺址區(qū)進(jìn)行巡視，遏制抓蝎子、挖野菜等閑雜人員進(jìn)入，確保遺址區(qū)文物的安全。
5、定期培訓(xùn)員工安全自救知識(shí)。
通過(guò)此次安全檢查，管理處針對(duì)存在的隱患點(diǎn)逐一排查，堵漏洞、查死角，做到消防安全工作具體化、有形化、經(jīng)常化，各項(xiàng)防范措施完善，較好地實(shí)現(xiàn)多年無(wú)安全責(zé)任事故發(fā)生。今后工作中，我處將以安全生產(chǎn)工作為抓手，將此項(xiàng)工作持之以恒的`貫徹下去，為管理處的各項(xiàng)工作開(kāi)展夯實(shí)基礎(chǔ)，著力塑造平安景區(qū)。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 6
根據(jù)總行《關(guān)于開(kāi)展年度安全評(píng)估工作的通知》要求，我行對(duì)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施開(kāi)展全面自查，現(xiàn)將結(jié)果報(bào)告如下：
本次自查覆蓋全轄 12 個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，重點(diǎn)檢查視頻監(jiān)控系統(tǒng)、防盜報(bào)警裝置、防彈玻璃、防尾隨門(mén)等核心安防設(shè)施。經(jīng)核查，10 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的視頻監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行正常，攝像頭覆蓋營(yíng)業(yè)大廳、現(xiàn)金柜臺(tái)、自助設(shè)備區(qū)等關(guān)鍵區(qū)域，存儲(chǔ)時(shí)長(zhǎng)符合 “不少于 90 天” 的監(jiān)管要求；2 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)存在自助設(shè)備區(qū)攝像頭角度偏移問(wèn)題，已聯(lián)系維保單位于 3 日內(nèi)完成調(diào)試。
防盜報(bào)警裝置方面，所有網(wǎng)點(diǎn)均與屬地公安聯(lián)網(wǎng)，觸發(fā)報(bào)警后能在 15 秒內(nèi)同步上傳警情信息；現(xiàn)金柜臺(tái)防彈玻璃均通過(guò)年度防爆檢測(cè)，無(wú)劃痕、破損情況；防尾隨門(mén)閉門(mén)器、聯(lián)鎖裝置功能正常，但 3 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)防尾隨門(mén)內(nèi)側(cè)應(yīng)急按鈕標(biāo)識(shí)模糊，已安排重新張貼醒目標(biāo)識(shí)。
針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的.問(wèn)題，我行已制定整改臺(tái)賬，明確責(zé)任人與完成時(shí)限。后續(xù)將建立 “月度巡檢 + 季度抽查” 機(jī)制，確保安防設(shè)施始終處于良好運(yùn)行狀態(tài)，切實(shí)保障網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)安全。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 7
為防范信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶(hù)資金與數(shù)據(jù)安全，我行近期對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行等信息系統(tǒng)開(kāi)展安全評(píng)估自查，具體情況如下：
自查內(nèi)容包括系統(tǒng)漏洞檢測(cè)、數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)權(quán)限管理、應(yīng)急預(yù)案等。通過(guò)專(zhuān)業(yè)工具掃描，未發(fā)現(xiàn)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在高危漏洞；網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行客戶(hù)端已啟用傳輸層加密（TLS 1.3），客戶(hù)交易數(shù)據(jù)全程加密存儲(chǔ)，符合《個(gè)人金融信息保護(hù)技術(shù)規(guī)范》要求。
訪問(wèn)權(quán)限管理方面，我行嚴(yán)格執(zhí)行 “最小權(quán)限原則”，對(duì)員工系統(tǒng)賬號(hào)進(jìn)行全面梳理，注銷(xiāo)離崗員工賬號(hào) 12 個(gè)，調(diào)整超權(quán)限賬號(hào) 7 個(gè)；關(guān)鍵崗位員工均啟用雙因素認(rèn)證，有效防范賬號(hào)盜用風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)急預(yù)案方面，組織信息系統(tǒng)災(zāi)備演練 1 次，系統(tǒng)切換時(shí)長(zhǎng)控制在 40 分鐘內(nèi)，滿(mǎn)足業(yè)務(wù)連續(xù)性要求。
但自查中發(fā)現(xiàn)部分網(wǎng)點(diǎn)員工存在 “密碼定期更換” 執(zhí)行不到位的情況，已通過(guò)內(nèi)部通報(bào)督促整改，并計(jì)劃開(kāi)展信息安全專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提升員工安全意識(shí)，筑牢信息系統(tǒng)安全防線。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 8
結(jié)合冬季現(xiàn)金流通高峰特點(diǎn)，我行圍繞現(xiàn)金收付、押運(yùn)、存儲(chǔ)等環(huán)節(jié)開(kāi)展安全自查，以保障現(xiàn)金管理全流程合規(guī)安全，現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：
現(xiàn)金收付環(huán)節(jié)，各網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)格執(zhí)行 “雙人復(fù)核” 制度，對(duì)大額現(xiàn)金收付（5 萬(wàn)元及以上）按規(guī)定核實(shí)客戶(hù)身份信息，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)收付現(xiàn)金情況；現(xiàn)金清分設(shè)備定期維護(hù)，清分準(zhǔn)確率達(dá) 99.98%，無(wú)假幣流出風(fēng)險(xiǎn)。
現(xiàn)金押運(yùn)方面，我行委托專(zhuān)業(yè)押運(yùn)公司負(fù)責(zé)現(xiàn)金押運(yùn)，自查中核實(shí)押運(yùn)車(chē)輛 GPS 定位實(shí)時(shí)在線，押運(yùn)人員持證上崗，交接環(huán)節(jié)嚴(yán)格執(zhí)行 “雙人雙鎖”“核對(duì)押運(yùn)清單” 流程，未發(fā)現(xiàn)交接記錄不全、流程簡(jiǎn)化問(wèn)題。
現(xiàn)金存儲(chǔ)環(huán)節(jié)，各網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金尾箱均存入專(zhuān)用保險(xiǎn)柜，保險(xiǎn)柜密碼由雙人保管、定期更換；自助設(shè)備現(xiàn)金加鈔實(shí)行 “雙人操作、全程監(jiān)控”，加鈔記錄完整可追溯。但發(fā)現(xiàn) 1 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)保險(xiǎn)柜應(yīng)急鑰匙存放位置未及時(shí)更新登記，已立即整改并完善鑰匙管理臺(tái)賬。
后續(xù)我行將強(qiáng)化現(xiàn)金管理全流程監(jiān)督，加大突擊檢查頻次，確�，F(xiàn)金管理零風(fēng)險(xiǎn)。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 9
員工安全意識(shí)是銀行安全運(yùn)營(yíng)的重要保障，近期我行通過(guò)問(wèn)卷測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)抽查、情景模擬等方式，對(duì)員工安全意識(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)自查，具體情況如下：
本次自查覆蓋全體員工（共 320 人），問(wèn)卷測(cè)試內(nèi)容包括防詐騙知識(shí)、應(yīng)急處置流程、客戶(hù)信息保護(hù)等，平均分達(dá) 89 分，85% 的員工能準(zhǔn)確回答常見(jiàn)安全問(wèn)題；現(xiàn)場(chǎng)抽查中，90% 的員工在接待陌生訪客時(shí)能按規(guī)定核實(shí)身份、登記信息，執(zhí)行 “訪客陪同” 制度。
情景模擬環(huán)節(jié)，設(shè)置 “客戶(hù)聲稱(chēng)銀行卡被盜刷”“發(fā)現(xiàn)可疑人員在自助設(shè)備區(qū)徘徊” 等場(chǎng)景，員工均能按流程引導(dǎo)客戶(hù)掛失、聯(lián)系安保人員處置，應(yīng)急響應(yīng)能力良好。但自查發(fā)現(xiàn)少數(shù)新入職員工對(duì) “電信詐騙識(shí)別要點(diǎn)” 掌握不熟練，已為新員工制定 “一對(duì)一” 帶教計(jì)劃，結(jié)合真實(shí)案例強(qiáng)化培訓(xùn)。
下一步，我行將把安全意識(shí)培訓(xùn)納入員工常態(tài)化學(xué)習(xí)內(nèi)容，通過(guò)月度安全晨會(huì)、案例分享等形式，持續(xù)提升員工安全防范能力，打造全員參與的.安全防線。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 10
為應(yīng)對(duì)火災(zāi)、搶劫、客戶(hù)突發(fā)疾病等突發(fā)事件，我行對(duì)照《銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)急處置指引》，對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)急處置能力開(kāi)展自查，報(bào)告如下：
應(yīng)急物資方面，所有網(wǎng)點(diǎn)均配備滅火器、急救箱、應(yīng)急照明設(shè)備，經(jīng)檢查，滅火器均在有效期內(nèi)，壓力正常；急救箱內(nèi)藥品（如降壓藥、創(chuàng)可貼、消毒用品）齊全，無(wú)過(guò)期情況；應(yīng)急照明設(shè)備在斷電測(cè)試中能正常啟動(dòng)，續(xù)航時(shí)長(zhǎng)超 90 分鐘。
應(yīng)急演練方面，各網(wǎng)點(diǎn)每季度至少開(kāi)展 1 次應(yīng)急演練，本次自查隨機(jī)抽取 3 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)模擬 “歹徒搶劫現(xiàn)金柜臺(tái)” 場(chǎng)景，網(wǎng)點(diǎn)員工能迅速按下報(bào)警裝置、疏散客戶(hù)、配合安保人員控制現(xiàn)場(chǎng)，整個(gè)處置過(guò)程規(guī)范有序，響應(yīng)時(shí)間均在 1 分鐘內(nèi)。
但發(fā)現(xiàn) 2 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的應(yīng)急處置預(yù)案未根據(jù)最新監(jiān)管要求更新，部分流程與實(shí)際操作存在偏差，已組織專(zhuān)人修訂預(yù)案，并計(jì)劃開(kāi)展跨網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)合應(yīng)急演練，提升協(xié)同處置能力，確保突發(fā)事件 “早發(fā)現(xiàn)、快處置、少損失”。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 11
冬季是火災(zāi)高發(fā)季節(jié)，我行以 “消除火災(zāi)隱患、保障運(yùn)營(yíng)安全” 為目標(biāo)，對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)及辦公區(qū)域開(kāi)展消防安全自查，具體情況如下：
消防設(shè)施檢查方面，各網(wǎng)點(diǎn)共配備滅火器 210 具、消防栓 36 個(gè)，均經(jīng)消防部門(mén)檢測(cè)合格；火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)、噴淋系統(tǒng)運(yùn)行正常，觸發(fā)測(cè)試后能及時(shí)發(fā)出警報(bào)并聯(lián)動(dòng)噴淋；安全出口標(biāo)識(shí)清晰，疏散通道無(wú)雜物堆放，符合 “暢通無(wú)阻” 要求。
用電安全方面，重點(diǎn)檢查網(wǎng)點(diǎn)配電箱、辦公設(shè)備線路，未發(fā)現(xiàn)私拉亂接電線、設(shè)備超負(fù)荷運(yùn)行情況；員工下班后能按規(guī)定關(guān)閉電腦、打印機(jī)等設(shè)備電源，但 2 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)存在 “插線板串聯(lián)使用” 現(xiàn)象，已立即整改并更換符合安全標(biāo)準(zhǔn)的插線板。
消防培訓(xùn)方面，80% 的員工能熟練掌握滅火器使用方法，知曉火災(zāi)逃生路線，但少數(shù)后勤人員消防知識(shí)薄弱，已安排專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。后續(xù)我行將每月開(kāi)展消防安全自查，每半年組織一次全員消防演練，堅(jiān)決杜絕火災(zāi)事故發(fā)生。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 12
為嚴(yán)格落實(shí)《個(gè)人信息保護(hù)法》《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)信息保護(hù)工作指引》，我行對(duì)客戶(hù)信息收集、存儲(chǔ)、使用、銷(xiāo)毀全流程開(kāi)展安全自查，報(bào)告如下：
客戶(hù)信息收集環(huán)節(jié)，各網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)格遵循 “合法、正當(dāng)、必要” 原則，僅收集業(yè)務(wù)辦理必需的客戶(hù)信息，無(wú)過(guò)度收集情況；客戶(hù)填寫(xiě)的'紙質(zhì)資料均由專(zhuān)人保管，即時(shí)存入專(zhuān)用檔案柜，未發(fā)現(xiàn)隨意擺放、泄露風(fēng)險(xiǎn)。
信息存儲(chǔ)與使用方面，電子客戶(hù)信息存儲(chǔ)于加密數(shù)據(jù)庫(kù)，訪問(wèn)需經(jīng)多層授權(quán)；員工因業(yè)務(wù)需要調(diào)取客戶(hù)信息時(shí)，需登記 “使用事由、調(diào)取時(shí)間、信息范圍”，全程留痕可追溯；未發(fā)現(xiàn)員工私自復(fù)制、傳播客戶(hù)信息的情況。
信息銷(xiāo)毀環(huán)節(jié)，作廢的紙質(zhì)客戶(hù)資料均通過(guò)碎紙機(jī)銷(xiāo)毀，電子客戶(hù)信息按規(guī)定留存期滿(mǎn)后，采用 “物理刪除 + 數(shù)據(jù)覆蓋” 方式徹底銷(xiāo)毀，無(wú)殘留風(fēng)險(xiǎn)。但自查發(fā)現(xiàn) 1 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)存在 “客戶(hù)信息查詢(xún)記錄未及時(shí)歸檔” 問(wèn)題，已限期整改并完善檔案管理制度。
后續(xù)我行將持續(xù)加強(qiáng)客戶(hù)信息保護(hù)管理，定期開(kāi)展合規(guī)檢查與員工培訓(xùn)，切實(shí)保障客戶(hù)信息安全，維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 13
為切實(shí)保障銀行運(yùn)營(yíng)安全，防范消防安全事故，我行近期圍繞消防安全開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下。
本次自查重點(diǎn)涵蓋消防設(shè)施、疏散通道、應(yīng)急預(yù)案及人員培訓(xùn)四方面。在消防設(shè)施檢查中，工作人員對(duì)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及辦公區(qū)域的滅火器、消防栓、煙感報(bào)警器等設(shè)備進(jìn)行全面排查，共檢查滅火器 120 具，其中 3 具壓力不足，已立即更換；消防栓均能正常出水，水壓符合標(biāo)準(zhǔn)；煙感報(bào)警器靈敏度測(cè)試全部合格。疏散通道方面，重點(diǎn)檢查了營(yíng)業(yè)大廳、機(jī)房、庫(kù)房等關(guān)鍵區(qū)域的疏散指示標(biāo)志是否清晰、應(yīng)急照明是否正常，發(fā)現(xiàn) 2 處疏散通道被臨時(shí)堆放的'雜物占用，已當(dāng)場(chǎng)清理并明確禁止此類(lèi)行為。
應(yīng)急預(yù)案方面，核查了消防安全應(yīng)急預(yù)案的更新情況，確保預(yù)案貼合當(dāng)前實(shí)際，同時(shí)組織員工開(kāi)展消防應(yīng)急演練，參與率達(dá) 100%，但部分新入職員工對(duì)滅火器使用流程不夠熟練，后續(xù)將針對(duì)性加強(qiáng)培訓(xùn)。此外，對(duì)電氣線路進(jìn)行排查，未發(fā)現(xiàn)私拉亂接、線路老化等問(wèn)題。通過(guò)本次自查，進(jìn)一步夯實(shí)了我行消防安全基礎(chǔ)，后續(xù)將建立月度巡查機(jī)制，定期開(kāi)展消防培訓(xùn)與演練，堅(jiān)決杜絕消防安全隱患。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 14
資金安全是銀行運(yùn)營(yíng)的核心保障，為強(qiáng)化資金安全管理，我行對(duì)現(xiàn)金押運(yùn)、金庫(kù)管理、柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作等環(huán)節(jié)開(kāi)展全面自查，具體情況如下。
現(xiàn)金押運(yùn)環(huán)節(jié)，自查小組核查了押運(yùn)公司資質(zhì)及押運(yùn)人員身份，確認(rèn)均符合相關(guān)規(guī)定；押運(yùn)路線實(shí)行保密且定期調(diào)整，押運(yùn)車(chē)輛 GPS 定位系統(tǒng)全程在線，通訊設(shè)備暢通；每次押運(yùn)均嚴(yán)格執(zhí)行雙人值守、交接登記制度，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作。金庫(kù)管理方面，對(duì)金庫(kù)門(mén)禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備、防盜設(shè)施進(jìn)行測(cè)試，門(mén)禁需雙人指紋 + 密碼驗(yàn)證方可開(kāi)啟，監(jiān)控實(shí)現(xiàn) 24 小時(shí)無(wú)死角覆蓋，防盜門(mén)窗堅(jiān)固完好；庫(kù)內(nèi)現(xiàn)金、重要單證按規(guī)定分類(lèi)存放，賬實(shí)核對(duì)一致，未出現(xiàn)短缺或異常情況。
柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作中，重點(diǎn)檢查員工是否嚴(yán)格執(zhí)行 “雙人臨柜、錢(qián)賬分管” 制度，是否規(guī)范辦理現(xiàn)金收付、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，抽查 100 筆業(yè)務(wù)憑證，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理或憑證缺失問(wèn)題；自助柜員機(jī)（ATM）每日進(jìn)行清機(jī)、巡檢，加鈔過(guò)程嚴(yán)格執(zhí)行雙人操作，機(jī)具運(yùn)行正常，未發(fā)生吞卡、長(zhǎng)款或安全事件。針對(duì)自查情況，我行將持續(xù)加強(qiáng)資金安全管理，定期開(kāi)展員工培訓(xùn)與自查，確保資金運(yùn)營(yíng)零風(fēng)險(xiǎn)。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 15
隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型推進(jìn)，信息系統(tǒng)安全至關(guān)重要。我行圍繞信息系統(tǒng)防護(hù)、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全等內(nèi)容開(kāi)展自查，以保障客戶(hù)信息與銀行數(shù)據(jù)安全，現(xiàn)將結(jié)果匯報(bào)如下。
信息系統(tǒng)防護(hù)方面，自查小組對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、自助服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，發(fā)現(xiàn) 2 處低危漏洞，已聯(lián)系技術(shù)團(tuán)隊(duì)完成補(bǔ)丁修復(fù)；系統(tǒng)訪問(wèn)實(shí)行分級(jí)授權(quán)，員工賬號(hào)按崗位權(quán)限設(shè)置，離職員工賬號(hào)均已及時(shí)注銷(xiāo)，未出現(xiàn)越權(quán)訪問(wèn)風(fēng)險(xiǎn)；服務(wù)器機(jī)房配備恒溫恒濕系統(tǒng)、UPS 不間斷電源，環(huán)境監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行正常，可實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)機(jī)房溫度、濕度及設(shè)備狀態(tài)。
數(shù)據(jù)安全管理中，客戶(hù)信息存儲(chǔ)采用加密技術(shù)，數(shù)據(jù)備份實(shí)行 “異地雙備份”，定期開(kāi)展備份恢復(fù)測(cè)試，確保數(shù)據(jù)可有效恢復(fù)；員工訪問(wèn)客戶(hù)信息需經(jīng)審批并留存操作日志，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)查詢(xún)、泄露客戶(hù)信息情況。網(wǎng)絡(luò)安全方面，部署了防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)，對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)包進(jìn)行過(guò)濾，攔截多次異常訪問(wèn)請(qǐng)求；無(wú)線網(wǎng)絡(luò)加密方式符合安全標(biāo)準(zhǔn)，未出現(xiàn)未授權(quán)接入情況。后續(xù)，我行將定期開(kāi)展信息系統(tǒng)安全評(píng)估，加強(qiáng)員工信息安全意識(shí)培訓(xùn)，筑牢信息安全防線。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 16
員工是銀行安全運(yùn)營(yíng)的'關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為規(guī)范人員管理、防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，我行從員工入職審核、日常行為管理、離職交接等方面開(kāi)展安全自查，具體情況如下。
員工入職審核環(huán)節(jié)，自查小組核查了近一年新入職員工的背景調(diào)查資料，包括學(xué)歷認(rèn)證、工作經(jīng)歷核實(shí)、無(wú)犯罪記錄證明等，確保資料真實(shí)完整，未發(fā)現(xiàn)虛假信息；入職前均組織安全合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗，培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋銀行安全制度、職業(yè)道德規(guī)范等。日常行為管理中，通過(guò)查看監(jiān)控記錄、員工行為報(bào)告，檢查員工是否遵守考勤制度、是否規(guī)范著裝、是否存在違規(guī)接待客戶(hù)等情況，發(fā)現(xiàn) 1 名員工存在上班時(shí)間擅自離崗現(xiàn)象，已進(jìn)行批評(píng)教育并督促整改；定期開(kāi)展員工廉潔從業(yè)教育，簽訂《安全合規(guī)承諾書(shū)》，強(qiáng)化員工安全意識(shí)與責(zé)任意識(shí)。
離職交接方面，嚴(yán)格執(zhí)行離職員工工作交接流程，對(duì)涉及的業(yè)務(wù)資料、鑰匙、系統(tǒng)賬號(hào)、辦公設(shè)備等進(jìn)行逐一清點(diǎn)交接，確保無(wú)遺漏；對(duì)離職員工進(jìn)行離職談話，強(qiáng)調(diào)保密義務(wù)，收回工作證件及涉密資料，未出現(xiàn)因交接不當(dāng)導(dǎo)致的安全隱患。通過(guò)本次自查，進(jìn)一步規(guī)范了人員管理流程，后續(xù)我行將持續(xù)完善人員管理制度，加強(qiáng)員工動(dòng)態(tài)監(jiān)督，防范內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 17
銀行各類(lèi)設(shè)施設(shè)備的正常運(yùn)行是業(yè)務(wù)開(kāi)展的基礎(chǔ)，為保障設(shè)施設(shè)備安全、消除運(yùn)行隱患，我行對(duì)營(yíng)業(yè)設(shè)施、辦公設(shè)備、安防設(shè)備等開(kāi)展全面自查，匯報(bào)如下。
營(yíng)業(yè)設(shè)施方面，重點(diǎn)檢查了柜臺(tái)防彈玻璃、防護(hù)欄、客戶(hù)等候區(qū)座椅等設(shè)施，防彈玻璃無(wú)裂痕、防護(hù)欄牢固可靠，客戶(hù)等候區(qū)設(shè)施無(wú)損壞，未存在安全隱患；自助柜員機(jī)（ATM）機(jī)身無(wú)破損，出鈔口、插卡口防護(hù)裝置完好，機(jī)具內(nèi)部零部件運(yùn)行正常，加鈔通道安全鎖具功能正常。辦公設(shè)備檢查中，對(duì)電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等設(shè)備進(jìn)行排查，電腦均安裝殺毒軟件并定期更新，打印機(jī)、復(fù)印機(jī)無(wú)卡紙、漏印等故障，設(shè)備用電線路規(guī)范，未出現(xiàn)老化、裸露情況。
安防設(shè)備方面，除此前檢查的`消防、監(jiān)控設(shè)備外，對(duì)緊急報(bào)警裝置進(jìn)行測(cè)試，營(yíng)業(yè)柜臺(tái)、金庫(kù)的緊急報(bào)警按鈕均能快速觸發(fā)報(bào)警信號(hào)，與公安聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)通訊正常；門(mén)禁系統(tǒng)覆蓋所有重要區(qū)域，刷卡、指紋識(shí)別準(zhǔn)確無(wú)誤，未出現(xiàn)故障。針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的 1 臺(tái)打印機(jī)卡紙頻繁問(wèn)題，已聯(lián)系維修人員檢修，目前設(shè)備運(yùn)行正常。后續(xù)，我行將建立設(shè)施設(shè)備定期巡檢臺(tái)賬，及時(shí)維護(hù)維修，保障各項(xiàng)設(shè)施設(shè)備安全穩(wěn)定運(yùn)行。
銀行安全評(píng)估自查報(bào)告 18
為有效應(yīng)對(duì)各類(lèi)突發(fā)事件，保障銀行員工、客戶(hù)及財(cái)產(chǎn)安全，我行對(duì)現(xiàn)有應(yīng)急處置機(jī)制的完整性、可行性及演練情況開(kāi)展自查，具體如下。
自查小組首先核查了應(yīng)急處置預(yù)案體系，涵蓋火災(zāi)、搶劫、自然災(zāi)害、客戶(hù)突發(fā)疾病、系統(tǒng)故障等各類(lèi)突發(fā)事件，預(yù)案內(nèi)容明確了應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、處置流程及善后措施，且根據(jù)實(shí)際情況每年更新一次，符合當(dāng)前安全管理需求。在應(yīng)急物資儲(chǔ)備方面，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配備了急救箱、應(yīng)急照明設(shè)備、擴(kuò)音器、滅火器材等物資，急救箱內(nèi)藥品在有效期內(nèi)，應(yīng)急物資數(shù)量充足、存放位置明確，員工均知曉物資存放地點(diǎn)及使用方法。
應(yīng)急演練開(kāi)展情況方面，我行每季度組織一次專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急演練，上半年已開(kāi)展火災(zāi)疏散演練、防搶劫演練各 2 次，參與人員覆蓋全體員工，演練過(guò)程中員工能快速響應(yīng)、規(guī)范操作，按流程完成疏散、報(bào)警、處置等環(huán)節(jié)，但部分網(wǎng)點(diǎn)在防搶劫演練中存在應(yīng)急通訊不夠順暢的.問(wèn)題，已優(yōu)化通訊方案。此外，建立了突發(fā)事件報(bào)告制度，明確報(bào)告流程及時(shí)限，未出現(xiàn)遲報(bào)、漏報(bào)情況。后續(xù)，我行將進(jìn)一步完善應(yīng)急處置機(jī)制，增加演練場(chǎng)景的復(fù)雜性，提升員工應(yīng)急處置能力。
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保護(hù)客戶(hù)信息是銀行的法定義務(wù)與社會(huì)責(zé)任，為防范客戶(hù)信息泄露風(fēng)險(xiǎn)，我行圍繞客戶(hù)信息收集、存儲(chǔ)、使用、銷(xiāo)毀等全流程開(kāi)展自查，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下。
客戶(hù)信息收集環(huán)節(jié)，自查發(fā)現(xiàn)我行嚴(yán)格遵循 “合法、正當(dāng)、必要” 原則，在辦理開(kāi)戶(hù)、貸款等業(yè)務(wù)時(shí)，僅收集業(yè)務(wù)必需的.客戶(hù)信息，且明確告知客戶(hù)信息用途及保護(hù)措施，未存在過(guò)度收集信息情況；客戶(hù)信息錄入系統(tǒng)時(shí)，均由專(zhuān)人審核，確保信息準(zhǔn)確無(wú)誤。存儲(chǔ)方面，客戶(hù)信息存儲(chǔ)于加密數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器部署在專(zhuān)用機(jī)房，實(shí)行物理隔離與網(wǎng)絡(luò)隔離，僅授權(quán)人員可訪問(wèn)，且訪問(wèn)操作全程留痕，可追溯至具體人員。
客戶(hù)信息使用中，嚴(yán)格執(zhí)行審批流程，員工因工作需要使用客戶(hù)信息需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，嚴(yán)禁用于業(yè)務(wù)之外的用途；未發(fā)現(xiàn)向第三方違規(guī)泄露客戶(hù)信息的情況。信息銷(xiāo)毀環(huán)節(jié)，對(duì)不再需要的客戶(hù)紙質(zhì)資料，均通過(guò)碎紙機(jī)粉碎處理；電子信息按規(guī)定留存期滿(mǎn)后，采用專(zhuān)業(yè)工具徹底刪除，防止信息殘留。此外，開(kāi)展客戶(hù)信息保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提升員工保護(hù)意識(shí)，未收到客戶(hù)關(guān)于信息泄露的投訴。后續(xù)，我行將持續(xù)加強(qiáng)客戶(hù)信息保護(hù)管理，定期開(kāi)展自查與培訓(xùn)，切實(shí)保障客戶(hù)信息安全。
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