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財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告（通用13篇）
隨著個(gè)人的素質(zhì)不斷提高，報(bào)告使用的頻率越來(lái)越高，我們?cè)趯?xiě)報(bào)告的時(shí)候要注意語(yǔ)言要準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔。我敢肯定，大部分人都對(duì)寫(xiě)報(bào)告很是頭疼的，下面是小編整理的財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告（通用5篇），僅供參考，歡迎大家閱讀。
財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告 1
為整體提升自助設(shè)備安全防護(hù)能力，根據(jù)文件相關(guān)，結(jié)合村鎮(zhèn)銀行實(shí)際情況，根據(jù)村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備安全防范制度，開(kāi)展了自助設(shè)備專項(xiàng)安全自查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、基本情況
截止目前，村鎮(zhèn)銀行安裝自助設(shè)備共計(jì)3臺(tái)，其中，穿墻式在行ATM自助取款機(jī)3臺(tái)，安裝位置分別在總行營(yíng)業(yè)部、青云支行、齊埠支行。無(wú)離行ATM。
二、自查工作情況
�。ㄒ唬禔TM日常巡查登記簿》填寫(xiě)規(guī)范，做到一日三查，《村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備現(xiàn)金差錯(cuò)登記簿》正確填寫(xiě)，《村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備日常運(yùn)行、維護(hù)登記簿》填寫(xiě)出現(xiàn)個(gè)別柜員漏蓋私章，已及時(shí)現(xiàn)場(chǎng)整改。
�。ǘ┐彐�(zhèn)銀行自助設(shè)備均安裝了24小時(shí)視頻監(jiān)控裝置，對(duì)交易時(shí)的客戶正面圖像、進(jìn)／出鈔期間的圖像、現(xiàn)金裝填過(guò)程錄像，回放圖像清晰，無(wú)客戶密碼及保險(xiǎn)柜密碼操作圖像，圖像信息包括日期時(shí)間。
�。ㄈ┰O(shè)備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。
�。ㄋ模╄�匙使用完畢后，按要求入庫(kù)保管；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進(jìn)行記錄。
（五）現(xiàn)金申領(lǐng)經(jīng)會(huì)計(jì)主管確認(rèn)后按現(xiàn)金領(lǐng)取流程操作、設(shè)備打印的加鈔憑證及運(yùn)行前測(cè)試憑證均由專人保管。
�。┘逾n過(guò)程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)至少保存1個(gè)月，內(nèi)置監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)保存時(shí)間至少3個(gè)月。
（七）外來(lái)人員進(jìn)出按要求進(jìn)行了登記簿、運(yùn)行日志備注欄注明維修情況；維修設(shè)備時(shí)，有我行員工全程陪同。
�。ò耍┌磿�(huì)計(jì)要求妥善保管流水日志紙。
�。ň牛C(jī)具清潔、周邊無(wú)可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。
�。ㄊ┘逾n時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行；按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn)，加鈔完畢后做取款測(cè)試。
三、自查中存在的.問(wèn)題及整改情況
�。ㄒ唬┰跈z查各項(xiàng)登記簿中出現(xiàn)個(gè)別柜員漏蓋私章，已及時(shí)現(xiàn)場(chǎng)整改。
�。ǘ┰跈z查中發(fā)現(xiàn)總行營(yíng)業(yè)部在行穿墻式取款機(jī)內(nèi)出現(xiàn)輕微滲水，已立即查明原因進(jìn)行了整改。
�。ㄈ┰跈z查中發(fā)現(xiàn)總行營(yíng)業(yè)部在行穿墻式取款機(jī)因運(yùn)行時(shí)間較長(zhǎng)存在防爆燈損壞，已通知辦公室購(gòu)買安裝。
以上是村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備專項(xiàng)安全自查工作情況。今后，村鎮(zhèn)銀行還將加大力度開(kāi)展自助設(shè)備專項(xiàng)安全自查工作。
財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告 2
為配合分行個(gè)人金融部開(kāi)展20xx年盡職監(jiān)督檢查，本著規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，減少案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行，我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查活動(dòng)�，F(xiàn)將有關(guān)檢查情況報(bào)告如下，請(qǐng)審查：
第一，個(gè)人貸款業(yè)務(wù)方面
截至自查之日，我行個(gè)人貸款余額為XX萬(wàn)元，其中“隨薪貸”余額X萬(wàn)元，其他個(gè)人貸款余額xx萬(wàn)元（包括不良貸款余額1X萬(wàn)元）。為強(qiáng)化對(duì)不良貸款存量的管理和控制，我行嚴(yán)格按照《中國(guó)XX銀行信貸業(yè)務(wù)管理辦法的通知》和《中國(guó)XX銀行XX分行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則的通知》的要求，及時(shí)采取有效措施以防止不良貸款的增長(zhǎng)，并積極組織業(yè)務(wù)人員通過(guò)上門催收、電話催收等方式減少現(xiàn)有不良貸款，截至自查之日共收回不良貸款利息XX萬(wàn)元�！半S薪貸”業(yè)務(wù)從受理、審查到發(fā)放全過(guò)程嚴(yán)格按照《X銀X辦發(fā)（xx號(hào)）》等相關(guān)規(guī)則制度執(zhí)行，不存在資金發(fā)放方式、資金用途等違規(guī)行為。
第二，客戶管理系統(tǒng)方面
根據(jù)PCRM、CFE相關(guān)文件要求，我行及時(shí)更新新用戶和清理冗余用戶，到目前為止我行在客戶管理系統(tǒng)中共有4名操作人員。根據(jù)我行實(shí)際，我行針對(duì)性的組織操作人員進(jìn)行集體討論、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，通過(guò)培訓(xùn)，全體系統(tǒng)操作人員都能較為熟練的運(yùn)用相關(guān)的功能模塊。
第三，客戶關(guān)系維護(hù)方面
由于我行人員不足，尚不存在專門的'客戶經(jīng)理，大堂經(jīng)理和客戶維護(hù)人員。對(duì)此，我行根據(jù)《客戶關(guān)系營(yíng)銷管理工作指引》要求指派專門兼職人員負(fù)責(zé)，維護(hù)重要客戶和貴賓客戶。并組織全體員工進(jìn)行培訓(xùn)，以保障為客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
第四，基金代銷業(yè)務(wù)合規(guī)方面
我行根據(jù)上級(jí)產(chǎn)品發(fā)行文件和產(chǎn)品銷售文件，及時(shí)傳達(dá)至每一位員工，并根據(jù)《XX銀行證券投資基金代理銷售業(yè)務(wù)管理辦法》等通知積極組織宣傳銷售，但由于基金行情等原因，從XX年到目前為止尚未銷售成功，故不存在操作風(fēng)險(xiǎn)。由于我行目前暫無(wú)人員取得基金銷售資格，現(xiàn)正組織人員學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，以取得相關(guān)資格證書(shū)。
第五，個(gè)人理財(cái)及貴金屬方面
在自查過(guò)程中我行發(fā)現(xiàn)以前銷售個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品中有個(gè)別客戶存在尚未填寫(xiě)《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》等資料，保管也尚不完善。對(duì)此，以采取積極的補(bǔ)救措施。貴重金屬業(yè)務(wù)尚未開(kāi)辦。
通過(guò)自查，發(fā)現(xiàn)我行在個(gè)人金融相關(guān)業(yè)務(wù)方面還存在規(guī)章制度執(zhí)行不到位、業(yè)務(wù)受理不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理不完善等諸多問(wèn)題。對(duì)此，我行將及時(shí)根據(jù)制度要求進(jìn)行整改，并在以后的工作中杜絕類似不合規(guī)、不完善、有漏洞、有風(fēng)險(xiǎn)的情況發(fā)生。
財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告 3
按照縣物價(jià)局的工作部署，為深入踐行黨的群眾路線和“七整七治”活動(dòng)要求，我行認(rèn)真按照工作要求梳理排查在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中存在的不合規(guī)收費(fèi)等問(wèn)題，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、成立自查組織確保工作任務(wù)落實(shí)。
為確保排查工作有序開(kāi)展，支行成立了有行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、主管行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、運(yùn)營(yíng)部、客戶部、財(cái)務(wù)部、營(yíng)業(yè)單位等部門為成員的排查工作領(lǐng)導(dǎo)組織，強(qiáng)化對(duì)排查工作的督促、領(lǐng)導(dǎo)和推進(jìn)。
二、自查內(nèi)容。
1、認(rèn)真落實(shí)農(nóng)業(yè)銀行收費(fèi)公示制度。
做好新標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)和執(zhí)行工作。根據(jù)總行要求，新價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)于20xx年4月1日起在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一實(shí)施。對(duì)私類收費(fèi)項(xiàng)目除價(jià)格差異化服務(wù)項(xiàng)目外，全省農(nóng)業(yè)銀行執(zhí)行統(tǒng)一價(jià)格（基準(zhǔn)價(jià)格或機(jī)器自動(dòng)控制價(jià)格），需浮動(dòng)的一律報(bào)省分行批準(zhǔn)后執(zhí)行。按照銀監(jiān)會(huì)、人民銀行關(guān)于合規(guī)收費(fèi)的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我行現(xiàn)有的各項(xiàng)中間業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目，通過(guò)在營(yíng)業(yè)廳內(nèi)懸掛公示牌的方式，自覺(jué)接受客戶的監(jiān)督，嚴(yán)格按照總行統(tǒng)一公布的價(jià)目執(zhí)行收費(fèi)，嚴(yán)禁擅自變更價(jià)格和自行增加收費(fèi)項(xiàng)目，及時(shí)發(fā)布收費(fèi)價(jià)目信息，做到各項(xiàng)收費(fèi)服務(wù)“明碼標(biāo)價(jià)”，使金融消費(fèi)者實(shí)時(shí)充分了解銀行服務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目相關(guān)內(nèi)容，從而能夠行使自主選擇權(quán)，使銀行收費(fèi)服務(wù)價(jià)格不再是“霧里花”、“水中月”。
2、組織員工對(duì)照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)自查，恪守規(guī)章制度，嚴(yán)禁亂收費(fèi)。
在規(guī)范化的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的范圍內(nèi)，為確保無(wú)誤的按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，建立健全約束機(jī)制。我行制定具體的工作計(jì)劃，并組織員工完成相應(yīng)的學(xué)習(xí)。要求員工按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規(guī)范化操作規(guī)程辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，做到快捷準(zhǔn)確，把差錯(cuò)率降到最低。針對(duì)此次自查工作，我行還成立排查小組，包括憑證翻閱整理、安排專人復(fù)查，在整個(gè)服務(wù)收費(fèi)自查工作中，經(jīng)過(guò)層層復(fù)查，未發(fā)現(xiàn)不合理收費(fèi)行為，切實(shí)按照結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)情況統(tǒng)計(jì)表中的.規(guī)定執(zhí)行嚴(yán)把服務(wù)工作質(zhì)量關(guān)。
3、加強(qiáng)員工思想教育，提升服務(wù)品質(zhì)。
銀行機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員的服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量是目前客戶投訴的主要內(nèi)容之一，因此只有從加強(qiáng)員工的素質(zhì)教育入手，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，改善服務(wù)水平，使服務(wù)收費(fèi)水平與所提供服務(wù)的質(zhì)量、效率相匹配，才能讓客戶感到物有所值，才能讓客戶愿意且樂(lè)于付費(fèi)。
三、自查總結(jié)。
此次的自查活動(dòng)切實(shí)有效，雖然我行未發(fā)現(xiàn)收費(fèi)不實(shí)的賬務(wù)，起到了防微杜漸的作用。在以后工作中，我行會(huì)認(rèn)真履行監(jiān)管部門的要求，不斷改進(jìn)服務(wù)，履行社會(huì)責(zé)任，不斷加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范我行服務(wù)價(jià)格行為，以促進(jìn)我行中間業(yè)務(wù)的健康穩(wěn)步發(fā)展。
財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告 4
根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委、工信部《關(guān)于開(kāi)展涉企收費(fèi)專項(xiàng)清理規(guī)范工作的通知》要求的通知精神，我局聯(lián)合市發(fā)改局、市工信局認(rèn)真組織對(duì)全市20xx年涉企收費(fèi)項(xiàng)目進(jìn)行了全面檢查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作責(zé)任
為完成好此次專項(xiàng)檢查工作，我局聯(lián)合市發(fā)改局、市工信局成立了由分管副市長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，各部局局長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)股室長(zhǎng)為檢查組成員的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展全省涉企收費(fèi)專項(xiàng)清理規(guī)范工作的.通知》
二、自查基本情況
自通知下發(fā)后，我們對(duì)全市22家單位37項(xiàng)涉企收費(fèi)項(xiàng)目進(jìn)行了全面檢查，20xx年我市非稅收入?yún)R繳專戶共收入涉企行政性收費(fèi)及基金10878.37萬(wàn)元，并足額繳入國(guó)庫(kù)，經(jīng)檢查我市沒(méi)有私設(shè)行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目，擅自擴(kuò)大收費(fèi)范圍，提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和越權(quán)自定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象。
三、規(guī)范涉企收費(fèi)工作的具體做法
(一)各單位加強(qiáng)對(duì)征收人員培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)能力。并定期對(duì)征收人員進(jìn)行培訓(xùn)考核，保持崗位相對(duì)穩(wěn)定，非專職人員不得從事收費(fèi)工作。并結(jié)合審計(jì)提出的要求和建議進(jìn)行培訓(xùn)，提高征收人員業(yè)務(wù)能力。
(二)建章立制，規(guī)范涉企收費(fèi)工作
1、各征收單位制訂并嚴(yán)格執(zhí)行《玉門市20xx年行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)目錄》的收費(fèi)制度，做到對(duì)每一個(gè)征收對(duì)象做詳細(xì)調(diào)查，做好筆錄。對(duì)每一筆費(fèi)用認(rèn)真核對(duì)，對(duì)征收單位的實(shí)際情況及時(shí)匯報(bào)，認(rèn)真研究，對(duì)不同情況給予不同處理，做到人性化管理，合理化征收。每征收一筆費(fèi)用，都經(jīng)過(guò)集體研究，做到公開(kāi)、公正、公平。加大透明度，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，杜絕核定隨意減少和缺項(xiàng)目收費(fèi)的情況。
2、安排專人開(kāi)據(jù)發(fā)票，填寫(xiě)規(guī)范、清晰，按照開(kāi)票要求載明繳費(fèi)種類、時(shí)段、單價(jià)和繳費(fèi)額等各項(xiàng)內(nèi)容。
(三)嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展行政事業(yè)性收費(fèi)
1、各單位是行政事業(yè)性收費(fèi)的執(zhí)收單位。具有獨(dú)立法人資格，必須具有省物價(jià)部門頒發(fā)的收費(fèi)許可證。
2、各執(zhí)收單位按照規(guī)定進(jìn)行收費(fèi)公示，按時(shí)足額繳入市財(cái)政局設(shè)立的非稅收入?yún)R繳專戶，再由專戶按月繳入國(guó)庫(kù)。
3、各執(zhí)收單位按照規(guī)定嚴(yán)格使用財(cái)政部門統(tǒng)一印制的行政事業(yè)性收費(fèi)票據(jù)，實(shí)行“單位開(kāi)票、銀行收款、財(cái)政統(tǒng)管”并建立了行政事業(yè)性收費(fèi)票據(jù)管理制度，由財(cái)政專人負(fù)責(zé)管理票據(jù)。收費(fèi)人員是經(jīng)過(guò)物價(jià)部門的培訓(xùn)，并申領(lǐng)了《收費(fèi)員證》做到持證收費(fèi)。
四、下一步打算
通過(guò)認(rèn)真清理自查，我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦袑⑦M(jìn)一步加強(qiáng)管理，從嚴(yán)把關(guān)，嚴(yán)格按照行政性收費(fèi)征收管理程序和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，依法足額收繳，按規(guī)定及時(shí)解繳國(guó)庫(kù)，將我市的涉企收費(fèi)工作更加完善和進(jìn)一步提升。
財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告 5
今年我縣開(kāi)展“企業(yè)評(píng)機(jī)關(guān)”、“行風(fēng)評(píng)議”活動(dòng)幾個(gè)月來(lái)，我們中國(guó)工商銀行谷城支行通過(guò)自查存在的問(wèn)題和廣泛搜集社會(huì)各界的意見(jiàn)，歸納起來(lái)，主要是服務(wù)環(huán)境需要進(jìn)一步改善，服務(wù)水平需要進(jìn)一步提高，貸款力度需要進(jìn)一步加大。對(duì)這些問(wèn)題，我行邊查邊改�，F(xiàn)將自查自糾及整改情況匯報(bào)如下。
加強(qiáng)硬件建設(shè)，改善服務(wù)環(huán)境。近幾年來(lái)，我行投資一百多萬(wàn)元，先后對(duì)銀城等分理處和支行營(yíng)業(yè)室進(jìn)行了裝修改造，在今年9月下旬把支行營(yíng)業(yè)室建成全市首批“貴賓理財(cái)中心”，把其他網(wǎng)點(diǎn)建成標(biāo)準(zhǔn)化的“綜合理財(cái)中心”、“金融便利網(wǎng)點(diǎn)”。通過(guò)改造，共增加營(yíng)業(yè)面積260多平方米，增加營(yíng)業(yè)窗口6個(gè)，每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都安裝（配備）有自動(dòng)柜員機(jī)、自動(dòng)存款登折機(jī)、網(wǎng)上銀行電腦，還安裝了一臺(tái)自動(dòng)存款機(jī)、兩臺(tái)離行式自動(dòng)柜員機(jī)，服務(wù)環(huán)境有了顯著改善。
開(kāi)展三項(xiàng)活動(dòng)，提升服務(wù)品質(zhì)。一是深入開(kāi)展“服務(wù)價(jià)值年”活動(dòng)，以服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值；二是繼續(xù)在網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展評(píng)選“服務(wù)明星”、服務(wù)“紅旗單位”活動(dòng)，讓典型引路；三是廣泛開(kāi)展“規(guī)范服務(wù)”活動(dòng)，組織員工規(guī)范操作。同時(shí)，支行加大了對(duì)優(yōu)質(zhì)服務(wù)的培訓(xùn)力度、檢查力度、獎(jiǎng)罰力度，推動(dòng)了全行服務(wù)水平的提升。目前，全行一線員工堅(jiān)持統(tǒng)一著裝、掛工號(hào)牌上崗，網(wǎng)點(diǎn)員工普遍做到了微笑服務(wù)、雙手接遞客戶憑證服務(wù)等“五項(xiàng)規(guī)范服務(wù)”。在工行省分行三季度“神秘人”優(yōu)質(zhì)服務(wù)檢查中，我行綜合得分在工行襄樊分行22個(gè)支行中居第2位。
堅(jiān)持信貸創(chuàng)新，加大貸款力度。我行在辦好企業(yè)抵押貸款的同時(shí)，針對(duì)部分企業(yè)貸款抵押值不足的實(shí)際，創(chuàng)新貸款路子，先后辦理了以企業(yè)鋼材、小麥、棉紗等大宗物質(zhì)質(zhì)押的商品融資，以企業(yè)應(yīng)收帳款質(zhì)押的貿(mào)易融資，以企業(yè)對(duì)方銀行開(kāi)具的確認(rèn)函為質(zhì)押的信用證賣方融資，還發(fā)放了企業(yè)一次抵押、循環(huán)使用的小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)循環(huán)貸款。為了支持我縣個(gè)體民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和居民創(chuàng)業(yè)就業(yè)，我行發(fā)放了商鋪按揭貸款，等等。信貸工作的`創(chuàng)新，拓展了貸款路子，增加了信貸資金容量。到9月末，我行各項(xiàng)貸款余額達(dá)到2.95億元，比年初增加1.1億元，增加額居全市金融機(jī)構(gòu)前列，有力地支持了我市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
縣委縣政府將我行作為評(píng)議對(duì)象是對(duì)我們的關(guān)心，企業(yè)、客戶對(duì)我行行風(fēng)建設(shè)提出寶貴意見(jiàn)是對(duì)我們的信任。我行廣大員工決心在今后的工作中，以開(kāi)展“行風(fēng)評(píng)議”、“企業(yè)評(píng)機(jī)關(guān)”活動(dòng)為契機(jī)，更加扎實(shí)地搞好優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)，更加有力地?cái)U(kuò)大信貸投放，更加全面地履行社會(huì)責(zé)任，為我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)的科學(xué)發(fā)展、率先發(fā)展、和諧發(fā)展做出新的更大的貢獻(xiàn)！
財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告 6
一、整肅治理工作開(kāi)展背景
為落實(shí)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及屬地稅務(wù)部門監(jiān)管要求，我司于 2024 年第三季度啟動(dòng)財(cái)務(wù)整肅治理專項(xiàng)工作，聚焦會(huì)計(jì)核算、資金管理、稅務(wù)合規(guī)三大核心領(lǐng)域，通過(guò) “自查自糾 + 內(nèi)部審計(jì) + 第三方復(fù)核” 三維核查模式，全面排查財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)隱患。
二、發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及原因剖析
會(huì)計(jì)核算不規(guī)范：32 筆費(fèi)用報(bào)銷憑證附件缺失（占比 12%），其中差旅費(fèi)未附行程單 18 筆；15 筆業(yè)務(wù)存在科目錯(cuò)配，將 “研發(fā)費(fèi)用” 誤計(jì)入 “管理費(fèi)用”，影響報(bào)表數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。
原因分析：財(cái)務(wù)流程審核節(jié)點(diǎn)簡(jiǎn)化，報(bào)銷審核僅關(guān)注金額合規(guī)性；會(huì)計(jì)人員對(duì)新準(zhǔn)則銜接培訓(xùn)不足，專業(yè)判斷存在偏差。
資金管理有漏洞：2 個(gè)銀行賬戶連續(xù) 6 個(gè)月未對(duì)賬，形成賬實(shí)差異 8.3 萬(wàn)元；備用金超限額留存，個(gè)別部門坐支現(xiàn)金 2.1 萬(wàn)元。
原因分析：內(nèi)部控制制度中資金監(jiān)控條款流于形式，未明確對(duì)賬責(zé)任主體；財(cái)務(wù)部門對(duì)業(yè)務(wù)部門資金使用監(jiān)督缺位。
稅務(wù)申報(bào)不精準(zhǔn)：季度企業(yè)所得稅申報(bào)與會(huì)計(jì)利潤(rùn)差異率達(dá) 7.5%，未及時(shí)享受研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除優(yōu)惠，多繳稅款 3.2 萬(wàn)元。
原因分析：稅務(wù)崗與核算崗數(shù)據(jù)傳遞脫節(jié)，缺乏常態(tài)化核對(duì)機(jī)制；對(duì)稅收新政解讀滯后，優(yōu)惠申報(bào)流程不清晰。
三、整改實(shí)施舉措
規(guī)范核算管理：修訂《費(fèi)用報(bào)銷管理辦法》，要求附件不全憑證一律退回，建立 “憑證審核臺(tái)賬” 記錄整改情況；組織 3 期會(huì)計(jì)準(zhǔn)則培訓(xùn)，覆蓋全員并開(kāi)展考核，合格率需達(dá) 100%。
強(qiáng)化資金管控：建立 “月對(duì)賬、季盤(pán)點(diǎn)” 制度，由財(cái)務(wù)總監(jiān)復(fù)核對(duì)賬結(jié)果并簽字確認(rèn)；上線資金管理系統(tǒng)，設(shè)置備用金預(yù)警線，杜絕坐支行為。
優(yōu)化稅務(wù)管理：搭建稅會(huì)數(shù)據(jù)核對(duì)模板，每月 5 日前完成交叉校驗(yàn)；專人負(fù)責(zé)稅收政策跟蹤，已完成研發(fā)費(fèi)用優(yōu)惠備案，追回多繳稅款。
四、整改成效與后續(xù)計(jì)劃
截至 2024 年 12 月，憑證附件完整率提升至 100%，科目使用準(zhǔn)確率達(dá) 99%；銀行賬戶差異全部清零，資金周轉(zhuǎn)率提升 15%；稅務(wù)申報(bào)差錯(cuò)率降至 0，實(shí)現(xiàn)合規(guī)減負(fù)。后續(xù)將每季度開(kāi)展專項(xiàng)自查，納入部門績(jī)效考核，推動(dòng)長(zhǎng)效管理。
財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告 7
一、整肅治理組織實(shí)施情況
根據(jù)省委巡視組 2024 年 6 月反饋意見(jiàn)，集團(tuán)黨委成立以黨委書(shū)記為組長(zhǎng)的.整改領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè) 6 個(gè)專項(xiàng)工作組，制定 “三清單一方案”（問(wèn)題、任務(wù)、責(zé)任清單及整改方案），9 次召開(kāi)專題會(huì)議調(diào)度推進(jìn)，累計(jì)出臺(tái)修訂制度 431 項(xiàng)，實(shí)現(xiàn) “當(dāng)下改” 與 “長(zhǎng)久立” 結(jié)合。
二、重點(diǎn)問(wèn)題整改落實(shí)情況
歷史遺留問(wèn)題處置滯后：針對(duì)上輪巡視未解決的 2 個(gè)房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，已協(xié)調(diào)達(dá)成以物抵債方案，盤(pán)活資產(chǎn)價(jià)值 1.2 億元；對(duì) 6 名失職責(zé)任人追責(zé)，其中 1 人給予留黨察看處分。
整改舉措：出臺(tái)《風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目責(zé)任追究工作方案》，建立 “一案一復(fù)盤(pán)” 機(jī)制，通過(guò)紀(jì)法課堂開(kāi)展警示教育。
關(guān)聯(lián)交易管理不規(guī)范：股東拆借資金未按規(guī)定履行審批程序，涉及金額 5000 萬(wàn)元。
整改舉措：重組相關(guān)債務(wù)并按新方案履約，修訂《集團(tuán)管控指引》，將關(guān)聯(lián)交易納入 “三重一大” 決策范圍。
投后管理薄弱：某股權(quán)投資項(xiàng)目因監(jiān)控缺失導(dǎo)致虧損，涉及投資 3000 萬(wàn)元。
整改舉措：強(qiáng)化投后團(tuán)隊(duì)履職，標(biāo)的企業(yè)已重新制定經(jīng)營(yíng)規(guī)劃；推行投資強(qiáng)制跟投機(jī)制，簽署《廉潔從業(yè)承諾書(shū)》21 份。
三、整改成效與深化方向
目前巡視反饋 42 項(xiàng)問(wèn)題中 38 項(xiàng)完成整改，移交線索全部辦結(jié)，集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)處置挽損率提升至 65%；黨組織領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理進(jìn)一步加強(qiáng)，建立 “大監(jiān)督” 體系。下一步將啟動(dòng) “十五五” 規(guī)劃前期研究，把整改成效轉(zhuǎn)化為改革發(fā)展動(dòng)能。
財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告 8
一、整肅治理工作概況
依據(jù)《行政事業(yè)單位財(cái)務(wù)規(guī)則》，我單位于 2024 年 4-9 月開(kāi)展財(cái)務(wù)合規(guī)專項(xiàng)整肅，覆蓋預(yù)算執(zhí)行、資產(chǎn)管理、票據(jù)使用等領(lǐng)域，通過(guò)查閱 3 年會(huì)計(jì)資料、實(shí)地盤(pán)點(diǎn)資產(chǎn)、核查 120 筆收支業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)各類問(wèn)題 18 項(xiàng)。
二、核心問(wèn)題及整改措施
預(yù)算執(zhí)行偏差大：2023 年項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行率僅 68%，部分專項(xiàng)資金閑置超 12 個(gè)月。
整改：建立 “季度預(yù)算執(zhí)行分析會(huì)” 制度，調(diào)整資金撥付流程，閑置資金已統(tǒng)籌用于民生項(xiàng)目，2024 年執(zhí)行率提升至 89%。
固定資產(chǎn)管理混亂：盤(pán)點(diǎn)發(fā)現(xiàn)賬實(shí)不符資產(chǎn) 45 件，涉及金額 180 萬(wàn)元，3 臺(tái)設(shè)備報(bào)廢未及時(shí)核銷。
整改：制定《資產(chǎn)全生命周期管理辦法》，完成資產(chǎn)標(biāo)簽化改造，建立 “一物一碼” 臺(tái)賬，報(bào)廢資產(chǎn)已完成審批核銷。
票據(jù)管理不嚴(yán)格：存在 5 筆代開(kāi)財(cái)政票據(jù)情況，附件未注明事由。
整改：組織票據(jù)管理培訓(xùn) 120 人次，上線票據(jù)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)開(kāi)具、核銷全程可追溯，已整改違規(guī)票據(jù)并完善手續(xù)。
三、長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)
建立 “財(cái)務(wù)合規(guī)季度自查 + 年度第三方審計(jì)” 制度，將合規(guī)指標(biāo)納入科室考核；優(yōu)化財(cái)務(wù)信息化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)預(yù)算、資產(chǎn)、票據(jù)數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)，防范重復(fù)問(wèn)題發(fā)生。
財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告 9
一、整肅治理背景
響應(yīng)行業(yè)監(jiān)管部門 “執(zhí)業(yè)質(zhì)量提升年” 要求，我所 2024 年開(kāi)展自查整肅，聚焦審計(jì)程序執(zhí)行、工作底稿編制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，抽查 30 個(gè)審計(jì)項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量缺陷 22 項(xiàng)。
二、主要問(wèn)題及整改方案
審計(jì)程序不到位：8 個(gè)項(xiàng)目未執(zhí)行函證控制程序，依賴被審計(jì)單位提供函證結(jié)果。
整改：制定《函證工作操作指引》，配備專職函證管理員，采用 “全程影像記錄” 方式管控，已補(bǔ)做相關(guān)程序。
工作底稿不規(guī)范：12 個(gè)項(xiàng)目底稿缺少重要審計(jì)證據(jù)，5 份復(fù)核意見(jiàn)未落實(shí)整改。
整改：建立 “三級(jí)復(fù)核責(zé)任清單”，明確項(xiàng)目經(jīng)理、部門經(jīng)理、合伙人復(fù)核要點(diǎn)，上線底稿管理系統(tǒng)，未達(dá)標(biāo)底稿不得歸檔。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流于形式：3 個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)項(xiàng)目未識(shí)別重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
整改：組建行業(yè)專家團(tuán)隊(duì)，更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模板，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目實(shí)施 “雙重復(fù)核”，已重新評(píng)估并補(bǔ)充審計(jì)程序。
三、整改成效與行業(yè)承諾
目前 22 項(xiàng)缺陷全部整改完畢，審計(jì)報(bào)告差錯(cuò)率降至 0.3%；通過(guò) ISO9001 質(zhì)量體系認(rèn)證，建立 “質(zhì)量終身追責(zé)制”。將持續(xù)開(kāi)展 “質(zhì)量提升月” 活動(dòng)，接受行業(yè)監(jiān)管與社會(huì)監(jiān)督。
財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告 10
一、整肅治理啟動(dòng)情況
受稅務(wù)部門納稅評(píng)估提示，我公司于 2024 年 7 月開(kāi)展稅務(wù)合規(guī)整肅，重點(diǎn)核查增值稅進(jìn)項(xiàng)抵扣、企業(yè)所得稅稅前扣除等事項(xiàng)，聘請(qǐng)稅務(wù)師事務(wù)所協(xié)助排查，發(fā)現(xiàn)涉稅問(wèn)題 7 項(xiàng)。
二、問(wèn)題整改具體情況
進(jìn)項(xiàng)稅抵扣不合規(guī)：5 筆用于集體福利的采購(gòu)進(jìn)項(xiàng)稅抵扣，涉及稅額 1.8 萬(wàn)元。
整改：已作進(jìn)項(xiàng)稅轉(zhuǎn)出并補(bǔ)繳稅款及滯納金，建立 “進(jìn)項(xiàng)稅抵扣審核清單”，區(qū)分可抵扣范圍。
成本扣除憑證缺失：12 筆小額采購(gòu)未取得合規(guī)發(fā)票，以收據(jù)入賬扣除，金額 6.3 萬(wàn)元。
整改：追溯取得合規(guī)發(fā)票 8 筆，其余 4 筆依法作納稅調(diào)增，制定《采購(gòu)發(fā)票管理辦法》，要求供應(yīng)商必須提供合規(guī)憑證。
優(yōu)惠政策未享受：未申報(bào)小微企業(yè) “六稅兩費(fèi)” 減免，多繳稅款 0.9 萬(wàn)元。
整改：已完成優(yōu)惠備案并辦理退稅，安排專人負(fù)責(zé)政策跟蹤，建立 “優(yōu)惠政策臺(tái)賬”。
三、合規(guī)管理提升計(jì)劃
搭建 “財(cái)務(wù) + 稅務(wù)” 協(xié)同機(jī)制，每月開(kāi)展涉稅自查；與供應(yīng)商簽訂《發(fā)票合規(guī)承諾書(shū)》，從源頭管控憑證質(zhì)量；每季度組織稅務(wù)政策培訓(xùn)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告 11
一、整肅治理工作部署
為落實(shí)國(guó)資監(jiān)管要求，我集團(tuán) 2024 年 3 月啟動(dòng)資金管理專項(xiàng)整肅，覆蓋 15 家子公司，通過(guò)資金流向追蹤、賬戶排查、制度審計(jì)等方式，發(fā)現(xiàn)資金管理問(wèn)題 21 項(xiàng)，涉及金額 3.2 億元。
二、突出問(wèn)題及整改措施
賬戶管理失控：子公司違規(guī)開(kāi)立銀行賬戶 8 個(gè)，其中 3 個(gè)用于體外循環(huán)。
整改：注銷違規(guī)賬戶，建立 “賬戶開(kāi)立審批制”，納入集團(tuán)財(cái)務(wù)統(tǒng)一管控，實(shí)現(xiàn)賬戶動(dòng)態(tài)監(jiān)控。
資金拆借違規(guī)：子公司之間無(wú)協(xié)議拆借資金 1.5 億元，未計(jì)利息收入。
整改：簽訂補(bǔ)充協(xié)議并收取利息 0.8 萬(wàn)元，修訂《資金集中管理辦法》，所有拆借需經(jīng)集團(tuán)審批。
支付審核不嚴(yán)：8 筆大額支付缺少合同支撐，涉及金額 0.9 億元。
整改：已補(bǔ)充完善合同手續(xù)，建立 “支付審核三要素”（合同、驗(yàn)收單、發(fā)票）制度，對(duì)責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)。
三、整改成效與監(jiān)管強(qiáng)化
目前資金集中度從 65% 提升至 88%，違規(guī)賬戶清零，資金周轉(zhuǎn)率提升 20%；建立 “資金管理數(shù)字化平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控與預(yù)警。下一步將開(kāi)展資金管理專項(xiàng)審計(jì)，納入子公司負(fù)責(zé)人考核。
財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告 12
一、整肅治理工作背景
根據(jù)衛(wèi)健部門財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查要求，我單位 2024 年 5-10 月開(kāi)展財(cái)務(wù)整肅，重點(diǎn)核查醫(yī)療收費(fèi)、藥品采購(gòu)、醫(yī)保資金使用等領(lǐng)域，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題 9 項(xiàng)，涉及醫(yī)保資金 0.3 萬(wàn)元。
二、問(wèn)題整改落實(shí)情況
收費(fèi)不規(guī)范：存在 3 項(xiàng)自立項(xiàng)目收費(fèi)，涉及金額 0.5 萬(wàn)元。
整改：立即停止違規(guī)收費(fèi)，退還患者款項(xiàng)，公示合規(guī)收費(fèi)項(xiàng)目清單，組織收費(fèi)員培訓(xùn) 80 人次。
藥品采購(gòu)管控弱：5 批藥品驗(yàn)收缺少檢驗(yàn)報(bào)告，采購(gòu)價(jià)格高于基準(zhǔn)價(jià) 12%。
整改：追溯補(bǔ)充檢驗(yàn)報(bào)告，更換 2 家高價(jià)供應(yīng)商，建立 “藥品采購(gòu)詢價(jià)機(jī)制”，價(jià)格降幅達(dá) 10%。
醫(yī)保資金使用不合規(guī)：2 筆醫(yī)保報(bào)銷材料不全，涉及金額 0.3 萬(wàn)元。
整改：追回違規(guī)報(bào)銷資金，建立 “醫(yī)保報(bào)銷雙人審核制”，與醫(yī)保部門對(duì)接數(shù)據(jù)校驗(yàn)系統(tǒng)。
三、長(zhǎng)效管理建設(shè)
制定《醫(yī)療收費(fèi)管理細(xì)則》《藥品采購(gòu)內(nèi)控流程》，每月開(kāi)展醫(yī)保合規(guī)自查；聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)每半年進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，確保醫(yī)療資金安全合規(guī)。
財(cái)務(wù)行業(yè)整肅治理整改情況報(bào)告 13
一、整肅治理觸發(fā)情況
因年報(bào)問(wèn)詢函提示財(cái)務(wù)信息披露問(wèn)題，我公司于 2024 年 4 月啟動(dòng)信息披露專項(xiàng)整肅，聚焦關(guān)聯(lián)交易披露、商譽(yù)減值計(jì)提、財(cái)務(wù)指標(biāo)解釋等方面，自查發(fā)現(xiàn)披露瑕疵 6 項(xiàng)。
二、問(wèn)題整改及披露更正
關(guān)聯(lián)交易披露不完整：未披露與控股子公司的 3 筆服務(wù)交易，金額 2.1 億元。
整改：已在臨時(shí)公告補(bǔ)充披露，修訂《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，建立 “關(guān)聯(lián)方動(dòng)態(tài)臺(tái)賬”，確保及時(shí)披露。
商譽(yù)減值計(jì)提不充分：某子公司商譽(yù)減值測(cè)試依據(jù)不足，少計(jì)提減值 0.8 億元。
整改：聘請(qǐng)?jiān)u估機(jī)構(gòu)重新評(píng)估，補(bǔ)提減值并更正年報(bào)數(shù)據(jù)，建立 “商譽(yù)減值季度監(jiān)測(cè)機(jī)制”。
財(cái)務(wù)指標(biāo)解釋模糊：年報(bào)中 “經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流下降” 未說(shuō)明具體原因。
整改：在年報(bào)補(bǔ)充公告中詳細(xì)解釋，歸因于應(yīng)收賬款回收延遲，制定《財(cái)務(wù)報(bào)告披露指引》，要求指標(biāo)變動(dòng)超 30% 需專項(xiàng)說(shuō)明。
三、信息披露質(zhì)量提升措施
建立 “財(cái)務(wù)報(bào)告三級(jí)審核制”，由財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘、獨(dú)立董事依次復(fù)核；每季度開(kāi)展信息披露培訓(xùn)，覆蓋財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門；聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展披露質(zhì)量審計(jì)，確保信息真實(shí)準(zhǔn)確完整。
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